浙江三力士橡胶股份有限公司2012年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

浙江三力士橡胶股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 一、公司基本情况 浙江三力士橡胶股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）系经浙江省人民 政府企业上市工作领导小组浙上市[2002]74 号文批复同意，由吴培生等11 位自然人共 同发起设立的股份有限公司，于2002 年 11 月 11 日在浙江省工商行政管理局注册登 记，取得注册号 330000000023712 号企业法人营业执照。经中国证券监督管理委员会 证监发行字[2008]420 号文核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,900 万 股，并于2008 年4 月在深圳证券交易所上市，注册资本为人民币7,400 万元。 根据公司2008 年度股东大会决议和修改后的章程规定，公司以2008 年 12 月31 日股本7,400 万股为基数，按每 10 股由资本公积金转增2 股，共计转增 1,480 万股， 并于2010 年度实施。转增后，注册资本增至人民币8,880 万元。 根据公司2009 年度股东大会决议和2010 年第一次临时股东大会决议通过的修改后 章程规定，公司以2009 年12 月31 日股本8,880 万股为基数，按每10 股由资本公积金 转增5 股，共计转增4,440 万股，并于2010 年度实施。转增后，注册资本增至人民币 13,320 万元。 根据公司2010 年度股东大会决议和2011 年第一次临时股东大会决议通过的修改后 章程规定，公司以2010 年 12 月31 日股本13,320 万股为基数，按每 10 股由资本公积 金转增2 股，共计转增2,664 万股，并于2011 年度实施。转增后，注册资本增至人民 币15,984 万元。 截止2012 年12 月31 日，公司累计发行股本总数15,984 万股，公司注册资本为人 民币 15,984 万元，经营范围为：三角胶带、胶管、橡胶制品的生产、销售（不含危险 品），橡胶机械的生产、开发，橡胶工程用特种纺织品、纤维的生产，经营进出口业务。 主要产品为三角带。公司注册地：浙江绍兴，总部办公地：浙江绍兴。 二、公司建立内部会计控制制度的目标和遵循的原则 (一) 公司内部会计控制制度的目标 1、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整。 2 、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公司资产 的安全、完整。 1 3、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 4 、及时向社会公众发布按国家规定应予公布的信息。 (二) 公司内部会计控制制度建立遵循的基本原则 1、内部会计控制符合国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》等相关规定 的要求和公司的实际情况。 2 、内部会计控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员，任何个人都不得拥有超 越内部会计控制的权力。 3、内部会计控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位，并针对 业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 4 、内部会计控制保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及其职责权 限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制 约、相互监督。 5、内部会计控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。 6、内部会计控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高， 不断修订和完善。 三、公司内部会计控制制度的有关情况 公司2012 年12 月31 日与财务报表相关的内部控制制度设置和执行情况如下： (一) 内部控制环境 1、公司治理与组织结构 公司已按照《公司法》、《证券法》和有关监管部门的要求及《浙江三力士橡胶股份 有限公司章程》的规定，设立了股东大会、董事会、监事会，在公司内部建立了与业务 性质和规模相适应的组织机构，各部门有明确的管理职能，部门之间相互牵制监督。 （1）股东大会 根据《公司章程》的规定，公司股东大会的权力符合《公司法》、《证券法》的规定， 股