各类审核申请相关要求(航运公司安全管理体系审核发证规则).ppt

浙江片区31期航运公司SMS内审员培训之 外审基础知识 各类审核申请相关要求 （《航运公司安全管理体系审核发证规则》 ） 国际、国内规则生效日期 [关于印发《实施ISM规则的港口国监督指南》的通知（港监字[1998]151号）] 1、国际 ①第一批：是指1998年7月1日起实施的国际航行的客船、高速客船和500总吨及其以上油轮、液化汽船、散货船、化学品船和高速货船； ②第二批：是指2002年7月1日起实施的国际航行的500总吨及其以上其它货船和移动式近海钻井装置。[关于印发《实施ISM规则的港口国监督指南》的通知（港监字[1998]151号）] 国际、国内规则生效日期 [关于发布《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则（试行）》的通知（交海发[2001]383号）] 2、国内 ①第一批：是指2003年1月1日起实施的国内航行的载客定额50人及以上跨省航行的客滚船、旅游船、高速客船和150总吨及以上的气体运输船和散装化学品船； ②第二批：是指2004年7月1日起实施的国内航行的载客定额50人及以上所有跨省航行的客船和500总吨及以上的油船； ③第三批：是指2007年7月1日起实施的国内航行的500总吨及以上沿海跨省航行的散货船和其它货船生效。 审核种类 一、公司审核种类 临时审核、初次审核、年度审核、换证审核、跟踪审核、附加审核 二、船舶审核种类 临时审核、初次审核、中间审核、换证审核、 公司审核发证 一、公司初次审核申请 （一）申请初次审核的公司应具备的条件： 1、具有独立法人资格； 2、已建立文件化的安全管理体系； 3、安全管理体系已在公司岸上及相关船种的至少1艘船上运行3个月。 公司审核发证 一、公司初次审核申请 （二）申请材料 1、公司审核发证申请表 2、审核申请报告 3、安全管理手册； 4、安全管理手册体系文件清单； 5、安全管理体系有效性评价报告 6、《船舶清单》（公司体系内管理的所有船舶）； 7、企业法人营业执照（复印件）； 8、水路运输许可证或水路运输服务许可证（复印件） 9、航运公司安全管理信息报告表 公司审核发证 一、公司初次审核申请 （三）其他 通过审核组的审核并经审核发证机构审定同意发证的，审核发证机构将向该公司签发“符合证明”。 公司初次审核中已通过审核的船舶，不再安排初次审核，直接签发“安全管理证书”。 未通过审核组的审核或经审核发证机构审定不同意发证的，公司应采取纠正措施并在3个月后重新申请初次审核。 “符合证明”因故被收回或失效的，公司在6个月后可重新申请初次审核。 公司审核发证 二、公司年度审核和签注 （一）申请时间要求 年度审核申请应在“符合证明”周年日之前3个半月内提出。 公司审核发证 二、公司年度审核和签注 （二）申请材料 1、公司审核发证申请表 2、年度审核申请报告 3、上次审核以来的文件修改情况说明 4、有效性评价报告 5、体系内船舶清单 6、航运公司安全管理信息报告表 公司审核发证 二、公司年度审核和签注 （三）其他 年度审核不要求对每个船种均安排代表船审核，但4次年度审核中对代表船的审核要全面覆盖公司“符合证明”适用的所有船种。 如果公司有1个以上负责船舶安全营运和防止污染的岸上管理机构，年度审核不要求对每个岸上管理机构均安排审核，但4次年度审核要全面覆盖公司所有的岸上管理机构。 通过审核组的审核并经审核发证机构审定同意签注的，审核发证机构向公司签发“符合证明年度审核签注”。 年度审核和签注应在“符合证明”周年日前或后3个月内完成。 获得“符合证明年度审核签注”的公司，对审核中发现的不符合规定的情况，应按审核组的要求进行纠正。如需要，审核发证机构可实施跟踪审核。 公司审核发证 三、公司换证审核申请 （一）申请时间要求 换证审核申请应在“符合证明”有效期届满之日提前3至6个月提出。 公司审核发证 三、公司换证审核申请 （二）申请材料 1、公司审核发证申请表 2、审核申请报告 3、最新版的安全管理体系 4、对原安全管理体系修改说明（如有） 5、安全管理体系文件总清单 6、有效性评价报告 7、体系内船舶清单 8、公司DOC正本复印件 9、企业法人营业执照（复印件）； 10、水路运输许可证或水路运输服务许可证（复印件） 11、航运公司安全管理信息报告表 公司审核发证 三、公司换证审核申请 （三）其他 通过审核组的审核并经审核发证机构审定同意换证的，审核发证机构将向公司重新签发“符合证明”。 换证审核和发证应在现有“符合证明”有效期届满前完成。 重新取得“符合证明”的公司，对审核中发现的不符合规定的情况，应按审核组的要求进行纠正。如需要，审核发证机构可实施跟踪审核。 公司审核发证 四、公司跟踪审核申请 在年度审核或换证审核中发