金融学院2011级学年论脑文模板.docVIP

李××：银河证券翠柏营业部交易风险分析及控制 铜陵学院学年论文 2 - 1 - 学 号10××××××  学 年 论 文 课 题 银河证券翠柏营业部交易风险分析及控制 学生姓名 李×× 院 部 金融学院 专业班级 2011级金融学1班 指导教师 张×× 二0 一四年三月 银河证券翠柏营业部交易风险分析及控制 摘 要 证券市场是市场经济中的一种高级组织形态，具有高风险。在我国社会主义市场经济的高速发展中，由于证券市场运作的复杂性，券商内部管理的不规范以及投机行为的存在，使证券交易风险的控制已然成为了制约市场经济发展的重要因素之一。本文旨在从证券公司合规，法律，营销，技术，管理风险几个方面来分析证券公司交易风险并思考如何控制，以实习单位中国银河证券股份有限公司宁波翠柏路为例，细化到开户填单，电脑系统维护，营销人员培训，以及公司内部控制等方面来提出相应的措施建议。总之，建立以制度防范，风险监察和自律管理三管齐下的证券交易风险控制系统是防范证券交易风险的有效武器。 关键词:证券