天津2017年期货从业资格《法律法规》考试试题.docVIP

PAGE \* MERGEFORMAT8 天津2017年期货从业资格《法律法规》考试试题 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。 A．期货交易各方 B．中国期货业协会 C．中国证监会 D．所在期货经营机构 2、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。 A．期货公司 B．期货公司营业部 C．小王 D．期货公司和小王 3、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。 A．卖出美元期货，同时卖出欧元期货 B．买入欧元期货，同时买入美元期货 C．卖出美元期货，同时买入欧元期货 D．买入美元期货，同时卖出欧元期货 4、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。 A．理事会 B．董事会 C．会员大会 D．职工代表大会 5、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。 A．15000点 B．15124点 C．15224点 D．15324点 6、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。 A．2 B．7 C．10 D．15 7、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。 A．76320元 B．76480元 C．152640元 D．152960元 8、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。 A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B．会员由期货公司会员组成 C．期货交易所对会员结算 D．会员对其受托的客户结算 9、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。 A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利 B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管 D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员 10、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。 A．203 B．193 C．197 D．19611、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。 A．非结算会员名单及其变化情况 B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细 D．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 12、我国的期货交易必须在（）内进行。 A．期货交易所 B．商品交易市场 C．商品产地 D．买卖双方约定的场所 13、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。 A．期货保证金安全存管监控机构 B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司 D．非期货公司结算会员 14、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（） A．予以当面批评 B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C．予以公开谴责 D．向公安部门举报 15、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于