GAC管理体系认证审核服务基本流程.PDFVIP

GAC/QMF301I-001-007 Rev.2018A Issue:01/08/2018 第 1 页 共 5 页 GAC 管理体系认证审核服务基本流程 认证申请  申请客户向GAC 运营中心/新事业运营中心提出认证申请，填写 “管理体系认证审核申请书”，并 按申请书要求提供相关资料，包括营业执照复印件、生产工艺或业务流程图等；  GAC 运营中心/新事业运营中心受理认证申请，组织进行需求评价，并提供认证报价；  双方确认认证审核费用后，协商签订认证合同。 认证准备  GAC 与申请客户商定现场审核时间，并明确认证要求，即申请客户已按认证标准要求建立了管理体 系，实施了内部审核和管理评审，且体系充分有效运行 3 个月以上 （能源管理体系应确保有效运行 6 个月 以上）；  申请客户应在现场审核前 1 个月提交相关成文信息，如手册、程序文件等；  认证机构的准备： ——GAC 运营中心/新事业运营中心组建审核组，并与申请组织确认审核组成员和审核时间； ——确定审核组长及审核组成员，经受审核方认可后正式组成审核组； ——审核组按 GAC 的程序，审核管理体系成文信息、制定审核计划，与拟认证组织联络，必要时进行初访。  拟认证客户的准备： ——如审核组长提出管理体系成文信息有问题，拟认证客户应予纠正并提交，获得再次确认； ——包含多现场的客户应在认证审核前按 GAC 多现场抽样方案提供多现场清单； ——认可审核计划并通知组织内有关部门和人员，作好现场审核前的有关准备。 第一阶段审核 审核客户的管理体系成文信息； 评价客户的运作场所和现场的具体情况，并与客户的人员进行讨论，以确定第二阶段审核的准备情 况； 审查客户理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和 运作的识别情况，确定对管理目标实现具有重要影响的关键点，科学地确定重要审核点； 收集关于客户的管理体系范围、过程和场所的必要信息，以及相关的法律法规要求和遵守情况（如 客户运作中的质量、环境、法律因素，相关的风险等）； 审查第二阶段审核所需资源的配置情况，并与客户商定第二阶段审核的细节； 结合可能的重要因素充分了解客户的管理体系和现场运作，以便为策划第二阶段审核提供关注点； 评价客户是否策划和实施了内部审核与管理评审，确认管理体系是否已有效运行3个月以上 （能源 管理体系6个月以上）以及管理体系的实施程度能否证明客户已为第二阶段审核做好准备。 审核组应将第一阶段审核发现以书面方式告知客户，包括识别任何引起关注的、在第二阶段审核中 可能被判定为不符合的问题。 GAC 网站： 总部地址：中国，浙江省杭州市密渡桥 15 号新世纪大厦 25 楼， 邮编：310005 GAC 运营中心/新事业运营中心电话：86-5718506783985155546 传真：86-57185067842 GAC/QMF301I-001-007 Rev.2018A Issue:01/08/2018 第 2 页 共 5 页 第二阶段审核 目的是评价受审核方管理体系的实施情况，包括有效性。第二阶段审核应在受审核方的现场进行， 并至少覆盖以下方面： a）与适用的管理体系标准或其他规范性文件的所有要求的符合情况及证据； b）依据关键绩效目标和指标（与适用的管理体系标准或其他规范性文件的期望一致），对绩效进行 的监视、测