上海家化联合股份有限公司内部控制规范实施工作方案.PDFVIP

上海家化联合股份有限公司 四届十六次董事会 内控工作 上海家化联合股份有限公司 内部控制规范实施工作方案 为贯彻实施《企业内部控制基本规范》及相关配套指引(以下简称“《内部 控制规范》”)，根据中国证监会上海监管局的相关要求，现就本公司内部控制 规范实施工作制定相关工作方案如下: 一、公司基本情况介绍 公司简称：上海家化 股票代码：600315 上市地：上海证券交易所 公司资产规模：截止 2011 年 12 月 31 日公司总资产25.47亿元，净资产 17.59亿元。 经营范围：开发和生产化妆品，化妆用品及饰品，日用化学制品原辅材料， 包装容器，香料香精、清凉油、清洁制品，卫生制品，消毒制品，洗涤用品，口 腔卫生用品，纸制品及湿纸巾，腊制品，驱杀昆虫制品和驱杀昆虫用电器装置， 美容美发用品及服务，日用化学品及化妆品技术服务；药品研究开发和技术转让； 销售公司自产产品，从事货物及技术进出口业务(涉及行政许可的凭许可证经 营)。 组织结构：公司根据有关法律、法规的规定，设置股东大会、董事会、监事 会和管理层，并制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规 则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等治理细则，明确了公司董事 会、监事会和管理层的职责权限、任职条件、议事规则和工作程序，确保了决策、 执行和监督相互分离，并形成制衡。 二、组织保障 为确保公司内部控制规范体系建设工作顺利开展,根据《企业内部控制基本 规范》、《企业内部控制配套指引》等相关要求,公司专门成立了内部控制项目 领导小组和内部控制项目管理办公室及项目工作小组。成员包括董事、总经理、 分管主要业务的公司高管、各单位负责人等。 (一)内部控制项目领导小组 组长:公司总经理曲建宁 小组成员：公司董事、审计委员会委员吴英华、公司副总经理宣平、公司副 总经理王茁。 主要职责:负责领导、组织协调内部控制的建立实施,组织领导内控日常运行, 监督内控运行有效性，对项目执行过程中所发生的问题予以决策，并对项目成果 进行审阅和批准。 (二)内部控制项目管理办公室 上海家化联合股份有限公司 四届十六次董事会 内控工作 公司在内部控制领导小组下设立内部控制项目管理办公室,由公司审计室总 监周祺任组长，财务总监丁逸菁任副组长，成员包括公司董事会秘书冯珺及各重 要部门、子公司负责人。 主要职责: 1、全面贯彻执行内部控制领导小组关于内部控制建设的精神和方针； 2、制定公司内部控制建设阶段性的目标及实施方案,提交内部控制领导小组 审核； 3、梳理、构建及完善公司内部控制总体架构,识别公司内部控制存在的薄弱 环节和主要风险,有针对性的设计控制重点和流程，完善公司内部控制体系。 （三）内部控制项目工作小组 由公司抽调专职人员组成，分别来自公司审计室、企管部、信息部。具体 负责内部控制项目日常工作。 1、负责内部控制建设的有效实施和运行,落实内部控制建设的具体责任； 2、研究提出内部控制评价报告； 3、负责公司内控文件的编制、修改及更新； 4、审核在内部控制建设过程中存在的问题,督促各部门进行整改。 三、内控建设工作计划 组织学习内控规范体系 为有效推进公司内控实施工作,帮助各单位尽快熟悉《企业内部控制基本规 范》及配套指引的要求,掌握内部控制建设实务操作要点,避免内部舞弊等重大风 险的出现,提高工作效率,公司组织有关人员学习内控规范文件。 公司于2012 年3月19 日召开内控实施项目启动会,对公司内控建设工作进 行了正式部署和动员。会上，公司聘请安永华明会计师事务所的专家对对企业内 控基本规范相关内容进行了培训。