证 券法讲义（张竞芳）第二节证 券法概述.pptVIP

我省首个“金融审判庭”昨日 在郑州市中级人民法院成立， 专门负责审理涉及银行、保险、 证券等金融民商事案件。??　去年，郑州全市法院受理各类金融案件3700件，涉案标的额4.2亿元。为充分发挥法院化解纠纷、维护稳定的职能作用，设立金融审判庭成为一个重要手段。?2011-3-2 9:47:01????[来源：大河网-大河报]? 　　;1998年12月29日通过 1999年7月1日实施 2005年10月27日大幅修订后重新颁布，自2006年1月1日起施行 ;我国证券法的主要内容;一、证券法的调整对象; 二、证券法的基本原则;公开原则包括三层涵义：;实行公开原则，其意义有以下三个方面： 一是有利于维护投资人的利益。信息公开能够保证投资者在充分了解发行人的财务、经营和信用状况的基础上进行投资决定。 二是有利于加强对发行人的监督，促使其改善自身的经营管理。 三是有利于政府及时掌握证券发行和交易信息??对证券市场实行统一管理和监督。;（2）公平原则。公平原则是指在证券市场上，投资人、发行人、证券商和证券专业服务机构等市场主体的法律地位一律平等，即平等地享有权利和承担义务，公平地开展竞争，合法权益受到法律保护。 平等、自愿、有偿、诚实信用，与公平是密不可分的。 ;（3）公正原则。公正原则是指证券监督管理机构公正地执行法律，对一切被监管者给予公正待遇。它禁止任何人在证券发行或交易中滥用特权或优势，使他人蒙受损失。 市场操纵、虚假陈述、欺诈客户、内幕交易等都是违反公正原则的行为。;（二）自愿、有偿、诚实信用原则 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。 （《证券法》第4条） ;（三）“三禁 原则” 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。 （《证券法》第5条）; ;（六）自律原则 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。（第8条） （七）国家审计监督的原则 国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。（第9条） ;三、我国证券立法的历史;（二）证券市场的初创时期（1981-1990） 1981年，开始发行国库券 1984年7月，北京市天桥股份有限公司成立 1984年12月，上海飞乐音响股份有限公司发行股票;（三）高速发展时期（1991-1998） 1990年12月，上海证券交易所成立 1991年7月，深圳证券交易所成立 1992年底，国务院证券监督管理委员会及中国证监会成立 1994年，《公司法》施行。;（四）巩固和深化时期（1999至今） 1999年，《证券法》施行 1995年“3.27”国债期货事件 1996年12月16号《人民日报》社论：正确认识当前股票市场（17、18两天，全部股票跌停） 1997年亚洲金融风暴。;四、证券法的性质和地位 证券法的性质 （一）证券法是行为法 证券法主要用以调整证券发行和证券交易，呈现出鲜明的行为法特点。 （二）证券法是强制法 我国证券法在证券发行条件、程序、信息批露等方面，都制定有严格的强制性规范。 （三）证券法兼有实体法和程序法的特点 ;证券法的地位 （一）证券法是商事特别法 证券法属商法范畴、是商事特别法。证券法是在传统商法的基础上产生的，其中既有对传统商法内容的借鉴，又有对传统商法规则的创新和发展。;（二）证券法与公司法的关系 1、二者在调整范围上，存在一定的交叉。 2、差别 （1）证券法主要是调整证券发行和交易关系，而公司法主要是规范公司的组织和行为； （2）证券法以保护投资者利益为核心宗旨，而公司法则在通过规范公司的组织和行为，平等地保护公司、股东及债权人的利益。 （3）证券法和公司法在法律渊源、调整手段及法律后果上也存在看主要差异。;证券法律业务 ;证券法律业务的内容 ;律师事务所证券法律业务执业规则 ;;;讨论题;