从业考黑试基础78.pptVIP

主讲人：诸葛志远 【例1·单选题】限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ c　），并应当遵循分散投资风险的原则。　　 A.5% B.15% C.20% D.30% 【例2·多选题】以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（ACD）。　　 A.国债　　 B.非上市证券　　 C.国家重点建设债券　　 D.在证券交易所上市的企业债券 【例3·判断题】证券公司为客户特定目的办理专项资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（错） 证券公司取得资产管理业务资格的条件（6个）：　　（1）经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。　　（2）净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。　　（3）资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。　　（4）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。　　（5）最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。　　（6）中国证监会规定的其他条件。 【例1·多选题】证券公司从事资产管理业务，应当