私募基金境内项目投资协议模版-超经典.docVIP

PAGE 18 投资协议 二零XX年九月_______日 签署地点: XX 本《投资协议》（以下简称“本协议”）由以下各方于二零XX年九月__________日在中华人民共和国（以下简称“中国”）XX市签署。 标的公司： 甲方：XX市XX能源科技有限公司 注册地址：XX 投资方： 乙方：XX市XX股权投资管理有限公司 注册地址：X 原股东： 丙方：XX 住址：X 身份证号码：X 丁方：XX 住所：X 身份证号码：X 戊方：XX 住址：X 身份证号码：X 己方：XX 住址：X 身份证号码：X 庚方：XX 住址：X 身份证号码：X 辛方：XX 住址：X 身份证号码：X 鉴于: 甲方作为一家于X年12月17日成立的有限公司，其注册资本为人民币500万元。丙方、丁方、戊方、己方、庚方及辛方（以下合称“甲方原股东”）作为甲方现有股东，分别持有48.45%、18.05%、18.05%、10.45%、3%及2%的甲方股权。丙方为甲方的法人代表人和实际控制人。 乙方或其关联基金作为拟引进的投资者，有意按照本协议所规定的条款和条件增资甲方（以下简称“本次投资”），甲方原股东一致同意本次投资，并放弃行使其享有的优先认购权。 为明确各方的权利义务关系，本协议各方本着平等互利的原则，经友好协商，就本次投资事宜达成以下协议。 定义 1.1 除上下文另有明确约定之情形外，本协议中的下列用语应具有如下含义： 甲方 含义见前言。 乙方 含义见前言。 丙方 含义见前言。 丁方 含义见前言。 戊方 含义见前言。 己方 含义见前言。 庚方 含义见前言。 辛方 含义见前言。 各方 除本协议另有规定外，系指甲方、乙方、丙方、丁方、戊方、己方、庚方及辛方之合称。 一方 系指甲方、乙方、丙方、丁方、戊方、己方、庚方及辛方中任何一方。 上市 就本协议而言，系指甲方根据适用法律向社会公众投资者公开发行股票，并于公开发行股票后将其股票在中国境内外证券交易所挂牌交易的行为；或甲方股东将甲方及/或下属企业的资产注入已有上市公司，并获得该上市公司非公开发行的股票，进而将该等股票在中国境内外证券交易所挂牌交易的行为。 关联方 系指在资金、经营、购销等方面存在直接或间接的拥有或控制关系、直接或间接同为第三方拥有或控制、或在利益上存在关联关系的任何人；包括但不限于(a)相互间直接或间接持有其中一方的股权/股份总和达到25%或以上的；(b)直接或间接同为第三者所拥有或控制股权/股份达到25%或以上的；(c)公司与其他方之间借贷资金占其自有资金的50%或以上，或借贷资金总额的10%或以上是由其他方担保的；（d）董事或经理等高级管理人员有一半以上或有一名以上（含一名）常务董事是由另一方所委派的；（e）生产经营活动必须依赖于另一方提供的知识产权方可正常进行的；（f）生产经营购进的原材料等（包括价格及交易条件等）是由另一方所供应并控制的；（g）产品销售（包括价格及交易条件等）是由另一方所控制的任何人。 本次投资 含义见前言及本协议第2条。 中国 系指中华人民共和国，就本协议而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区。 法律/适用法律 对任何人而言，系指适用该人或对该人或其任何财产具有拘束力、公开、有效并且适用的法律、行政法规、部门规章、地方性法规、地方性规章及其他具有法律拘束力的规范性文件。 税/税项 税务机关对所得、财产、交易或其他事项所征收的任何税款、及与该等税款有关的罚息、滞纳金、罚款等。 工商局 中国国家工商行政管理总局及/或其授权的各级地方工商行政管理局。 潜在违约事件 甲方根据其合理判断，认为可能构成违约的任何事件或情况。 重大不利影响 系指乙方根据其合理判断，认为将会或可能导致甲方、丙方、丁方、戊方、己方、庚方、辛方及/或下属企业不能履行其在本协议项下的任何义务，或可能对本协议的合法性、有效性、拘束力或强制执行力产生重大影响的事件或情况。 人民币/RMB 系指中国法定货币，其基本单位为“元”。 人 系指任何自然人、法人、政府机关、其他经济组织（不论其是否具有独立法律人格）或上述两者以上。 下属企业 系指甲方直接或间接控股及/或参股的企业。 工作日 系指中国境内银行对外营业且办理对公业务的任何一日，包括中国政府宣布为临时工作日的星期六或星期日(“调休工作日”)，但不包括调休工作日之外的星期六、星期日和法定节假日。 债务 甲方及/或下属企业应以金钱支付或偿还的全部义务总和（不论是现存的还是附条件的），包括但不限于：（a）对所借金钱的全部义务；(b) 甲方及/或下属企业开出的、承兑的、背书的、发行的尚未支付的任何债券（包括短期融资券、企业债、公司债和