HACCP的规制经济学-国家食品安全危害分析和关键控制点应用研究中心.docVIP

PAGE PAGE 5 规制经济学视角下的HACCP认证标准研究综述基金项目： 基金项目：国家社会科学基金重大项目“供应链视角下食品药品安全监管制度创新研究”（批准号：11ZD052）和中国人民大学科学研究基金（中央高校基本科研业务费专项资金资助）项目成果“环境友好型农业背景下食品质量安全的系统协调及体制创新研究”（批准号：10NXJ020）。 作者介绍：王志刚，男，日本九州大学博士，教授，博士生导师，研究方向为规制经济学以及产业经济学； 刘涛，男，硕士生，在读专业为农业推广硕士。 王志刚、刘涛 （中国人民大学农业与农村发展学院，北京 100872） 摘 要：作为一种高水平的食品质量安全规制，HACCP早已成为经济学家的争相研究的领域。随着国内外相关研究的日益成熟，HACCP经济学也发展成为食品安全经济学最重要的分支之一。为了进一步促进HACCP经济学的发展和完善，本文将对HACCP认证体系对食品产业成本与收益、产业结构、社会福利和企业绩效影响等方面的前沿研究文献进行综述，并在此基础上指出未来研究的发展方向。 关键词：HACCP；规制；产业结构；福利；企业绩效 一、引言 食品安全问题催生了公众对食品安全规制的强烈需求。在解决食品安全问题的过程中，导致市场和政府现有措施失灵的主要原因是利益驱动，而其产生的根源则在于信息的不对称。由于现代食品工艺的复杂性、多工序性使得许多食品的质量安全信息难以确定，有些信息甚至在购买和消费之后也难以确定。公众缺乏食品安全及由此可能带来的影响健康方面的信息，而且消费者个体获取这些信息的成本极其高昂，再加上食品质量信息的公共物品属性，使得政府有必要对食品市场进行干预，而在各种干预手段之中，HACCP是一种行之有效的方法。HACCP是英文Hazard Analysis Critical Control Point（危害分析及关键控制点）的缩写，它是一种鉴别、评估及控制食品安全风险的系统方法。作为命令加控制式的过程标准，HACCP不仅是一种高效的规制工具，同时，也能有效地减少政府的失察。自20世纪90年代以来国家实施食品安全规制的近20年的发展，HACCP几乎成为目前食品质量安全管理的代名词。本文从宏观和微观角度来分析HACCP的影响。 二、HACCP对食品产业的宏观影响分析 为了能更好地促进HACCP管理体系的发展和完善，理论界也对其展开了研究。上世纪后期以来的文献多将HACCP作为一种强制性的法定规制加以分析；而部分文献则从HACCP是一种自愿性的食品质量安全认证这个角度对其进行了探讨。本文将试图在规制的框架内对HACCP加以研究，同时将认证视角下的研究作为规制研究的佐证。 （一）成本和收益的视角 俗话说天底下没有免费的午餐，食品安全规制也不例外。Boland et al.（2001）研究了HACCP规则、SSOP规则（Sanitation Standard Operation Procedure）、SPS规则（Salmonella Performance Standards）等在实施和发展过程中的成本。结果显示企业承担的平均规制成本约为每磅0.009美元。Bata, et al.（2005）通过对航空餐饮企业的研究，将企业采纳HACCP的成本划分为如下四类：（1）计划成本，包括咨询成本和人事成本；（2）实施成本，包括HACCP的前期项目——良好卫生操作（GHP）所提高的成本、培训成本、HACCP计划所需要的成本；（3）维持成本；（4）认证成本。王志刚等（2007）的研究结果表明，HACCP体系的运行成本远远高于其建立成本，运行成本是影响企业实施绩效的重要因素。同时，企业的初始卫生水平、现行设备和工艺流程、检测能力和人员素质等因素也会影响企业采纳该体系时的建立成本，并与其成反比关系。 在收益方面，Cao, et al.（2002）认为，HACCP的社会收益在于能够减少食用不安全食品引起疾病的风险。与这些风险相关的成本包括治疗疾病的费用、不能正常工作损失的收入、避免疾病的成本、疾病的危害性等，而减少这些成本将增加社会收益。美国农业部（USDA）食品安全监察局（FSIS）认为，HACCP能够增加净收益(Crutchfield, et al., 1997)。根据FSIS在肉类和禽类产业中运用疾病成本（cost-of-illness）法进行的估计，HACCP体系20年间的成本现值在10亿美元到12亿美元之间，食用不安全食品所引起的医疗费用和生产率损失的现值在19亿美元到 1718 亿美元之间。但是，FSIS的估算在成本和收益两个方面均遭到了批评。在成本方面，FSIS的样本只包含9个商业机构，太小的范围无法代表整个产业。在收益方面，疾病成本法对收益进行的估算较低，降低食品安全风险的潜在收益却很高。 （二）