PPP模式讲解及运作演讲课件.pptVIP

PPP大力实施背景及认识 一 PPP在国内的发展 二 PPP运作的典型案例 三 PPP运营中可能存在的问题 四 目录 新城PPP项目 武威热电联产PPP项目 北京地铁四号线PPP项目 襄樊市城市污水BOT项目 PPP运作的典型案例 案例一 襄樊市城市污水治理BOT项目 襄樊市城市污水治理BOT项目 项目背景 襄樊是鄂西北重要的交通枢纽和区域中心城市，流经襄樊市的汉江就是南水北调中线的水源地。从1994年开始，襄樊市政府就着手开始治理城市污水，保护汉江水体水质，解决城市污水对汉江环境的污染问题。 襄樊市城市污水治理BOT项目包含两个子项目，即襄樊市襄城污水处理厂（10立方米/日）BOT项目和襄樊市渔梁洲污水处理厂（20立方米/日）BOT项目，于2004年开始前期的筹建工作，包括厂区部分和配套的污水截污管道，总处理规模为30立方米/日，处理后的城市污水能达到《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB08918-2002）的要求。 项目目标 缓解政府投资压力，增强水务建设投资的后续能力 更换运营机制，激发企业活力 加快污水处理建设步伐，配合南水北调中线工程建设 缓解政府投资压力，增强水务建设投资的后续能力 襄樊市城市污水治理BOT项目 交易结构 支付污水处理费并经财政支付给授权机构 政府授权部门 政府 授权机构 项目公司 污水处理厂及部分管网 社会公众 投资方/联合体 授权委托 授权委托 监督考核 支付污水处理费 特许经 营协议 运营维护 投入资本并完成 融资及建设 提供服务 进行监督 特许经营权的授权主体是经政府授权的市政公用事业管理部门或行业监管部门。 特许经营权的授予对象是由投资者组建的项目公司，而不是单个投资者或投资联合体。 授权机构代表政府向项目公司购买污水处理服务并支付相应的污水处理服务费，同时履行服务监管职能。 襄樊市城市污水治理BOT项目 投融资结构 投资者/联合体 申请支付 项目公司 财政部门 政府授权管理部门 授权监管机构 污水处理厂 银行/银团 建设期承担连带保证责任 授权监督 购买污水处理服务 根据考核结果支付 运营 偿还贷款 提供资金 项目公司自有资本金比例不低于项目投资总额的30%。 运营期间，对项目公司的运营质量进行考核，根据考核结果按预先确定的考核细则结算污水处理服务费。 安排临时监管机制。 襄樊市城市污水治理BOT项目 法律结构 服务接受者 政府 建筑承包商 项目公司 债权人 运营商 股东 保险公司 承包合同 服务协议 特许协议 运营维护 贷款协议 保险协议 股东协议 襄樊市城市污水治理BOT项目 法律结构 《投资竞争人须知》中的有关内容： 1、相关协议的签署主体。根据襄樊市政府职能机构设置，《特许经营协议》签署主体为襄樊市建设委员会，《污水处理服务协议》签署主体为襄樊市城市污水治理公司。 2、投资竞争保证金。为保证投资竞争人严格按照本招商程序及其在投资建议书中的承诺履行各项义务，同时考虑项目的资产总量及类似项目经验，确定投资竞争保证金为五百万元。 3、评审的组织。本次招商工作的评审将按照“公开、公平、公正”的原则进行，投资竞争人提交投资建议书后，成立评审小组，小组领导由项目领导小组和相关专家组成。 4、评审因素权重设置。对投资人提交的投资建议书实行百分制评审，要求建议书中提交四个方案（技术与运营方案、财务方案、法律方案）和一个报价，并根据本项目的目标设置四个因素的权重。 项目法律结构主要包括：《投资竞争人须知》、《特许经营协议》、《污水处理服务协议》。 襄樊市城市污水治理BOT项目 法律结构 《特许经营协议》中的有关内容： 特许经营协议规定了项目公司与政府在项目开发和运营过程中的权利和责任，确定了在协议各方中分担风险的方式和范围，以及一旦在项目续存期内发生不测事件，政府方提供的支持和各方应采取的行动。 《污水处理服务协议》中的有关内容： 本协议是项目公司与服务接受方/监督方之间的权利义务约定，主要解决项目公司运营期间相关问题。 襄樊市城市污水治理BOT项目 风险管理 风险分类 风险表现形式 风险管理方法 适宜管理者 对应法律协议 环 境 风 险 公共政策及法律法规变化风险 有关市政公用基础设施项目的监管政策（譬如国家或地方明确的特许权制度规定出台）涉及污水处理的土地、水务、环保标准等方面的法律法规的不利变化 规定明确的补偿机制或协商谈判原则与机制 招商方/投资人 特许经营协议 国有化风险 国家决定在特许期届满前收回特许经营权，实行国有化 约定国家收回特许经营权时的补偿机制，及投资人救济方法 招商人 特许经营协议 通货膨胀风险 包括电力、药剂、工资及管理费用等在内的综合物价费用的上涨 调价公式 招商方/投资人 服务协议 金融风险 利率、汇