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将新标准 “4.1 理解组织及其环境”、“5 领导作用”和“6.1 应对风险和机遇的措施”等条款要点贯穿起来： 1、组织对内、外部因素的识别、监视、评价和确定的目的，是为了保证组织宗旨、战略方向和战略目标的实现。 2、因组织宗旨和战略目标的实现是一个长期的过程，在实现组织宗旨、战略方向和目标时，组织的环境和影响因素会发生这样那样的变化，产生这样那样的风险和机遇。这就需要采取相应的措施应对，以保证组织宗旨和战略目标的实现。 3、风险和机遇是相互关联的、综合性的，应对措施也不能孤立存在，或单方面的。应体现在经营管理的各个方面，才能起到综合全面控制作用。 分享结束 谢谢大家！ * 洛阳乾中新材料科技有限公司 风险与机遇控制知识分享 二零一八年二月 一、GJB9001C-2017标准涉及风险和机遇的要求 二、《风险和机遇控制程序》要点 三、风险和机遇管理现状 “风险：不确定性的影响”。 公司质量手册中的风险是指在一定环境下和一定期限内客观存在的、影响公司目标实现的各种不确定性事件。 风险有3个的特征，即： a) 潜在“事件”。如果没有事件发生，天下太平，通常就没有风险。所谓潜在事件，意味着不一定真的发生（无论过去还是将来），只要它有可能发生，就构成一个事件。 b) “后果”。有因必有果，一个事件的发生总会产生影响，如果影响到预期结果的达成，那就是需要关注的后果。如果是正面的影响，那就是机会，需要考虑增强；如果影响是负面的，那就是风险，需要考虑消除。 c) 事件及其后果的“组合”。同时考虑事件发生的可能性、及其对预期结果的影响。这实际上就是对风险的完整表达。 风险：引言12次。正文34次。 GJB9001C:2017 与GJB9001B:2009 比较 6 策划 6.1处理风险和机会的措施 策划质量管理体系时，组织应考虑4.1提到的议题和4.2提到的要求，并确定需要处理的风险和机会以便： a）确保质量管理体系能够实现预期结果； b) 确保组织可以持续实现产品和服务的符合及顾客满意； c）预防或减少不利影响； d）实现改进。 组织应策划 a) 应对这些风险和机遇的措施； 主要变化点：本条款是新增加的要求，强调了组织应基于风险的思维和方法进行质量体系策划，围绕所有业务流程、管理流程和支持流程加以应用。在每个过程策划中都要考虑风险。 GJB9001C:2017 与GJB9001B:2009比较 b) 如何： 1）在质量管理体系中整合和实施这些措施； 2）评价这些措施的有效性。 应对措施应与风险和机遇对产品和服务符合性的潜在影响相适应。 注1：应对风险可选择规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性或后果，分担风险，或通过信息充分的决策而保留风险。 注2：机遇可能导致采用新实践、推出新产品、开辟新市场、赢得新顾客、建立合作伙伴关系、利用新技术和其他可行之处，以应对组织或其顾客的需求.策划。 主要变化点：本条款是新增加的要求，强调了组织应基于风险的思维和方法进行质量体系策划，围绕所有业务流程、管理流程和支持流程加以应用。在每个过程策划中都要考虑风险。 风险和机遇控制程序 1、目的 建立规范、有效的风险控制体系，识别、分析、评价风险并采取应对措施，提高风险防范能力，寻找发展机会，促使公司长期可持续发展。 2、范围 适用于公司的风险识别、分析、评价、应对，包括正面风险（机遇）的评估和应对。 3、职责 3.1战略小组负责组织风险的识别、风险分析、风险评价、风险应对全过程的管理。 3.2各部门负责对本部门所涉及的风险进行风险识别、分析、评价和应对，并将风险管理结果向战略小组反馈。 3.3董事长负责审批《风险评估与应对措施表》《机遇评估与应对措施表》《相关方需求与期望应对表》。 风险和机遇控制程序 4、术语和定义 风险：不确定性的影响。包括负面风险和正面风险，其中正面风险也称机遇。 风险表达通常有两种，一以潜在事件和后果，或它们的组合来描述；二以事件（包括环境的变化）后果和发生可能性的组合来表达。 风险管理：针对风险指挥和控制组织的协调活动。 机遇：有利的时机、境遇、条件和环境。 战略：实现长期或总目标的计划。 战略小组：由公司董事长任组长，各部门负责人任组员所组成的项目小组。其工作任务是负责对公司的组织环境信息进行收集、分析处理、理解和确定并及时对环境信息进行监视和评审；负责公司风险的识别、评价及制定应对措施；负责战略的制定。 风险和机遇控制程序 5、工作流程 5.1 风险识别的时机 在体系建立初进行组织环境理解和分析之后及年度管理评审或年度质量目标设定之前进行定期识别。当组织环境信息出现更新时应适时进行识别。 5.2风险识别方