全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票限售及解除限售业务.PDF

附件 全国中小企业股份转让系统挂牌公司 股票限售及解除限售业务指南 为进一步提升挂牌公司股票限售、解除限售业务办理规范 性，根据《公司法》、《非上市公众公司收购管理办法》（以下简 称《收购办法》）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 （以下简称《业务规则》）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公 司信息披露细则》（以下简称《信息披露细则》）等有关规定， 制定本指南。 一、挂牌公司股票限售、解除限售应当符合《公司法》、《收 购办法》、《业务规则》等相关规定，并及时向全国中小企业股 份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）提出申请。 申请股票限售、解除限售时，应考虑股东是否符合多重限售或 解除限售条件：如股东符合多重限售条件的，应分别计算限售 股数，以最大值为本次限售股数；如股东符合多重解除限售条 件的，应分别计算解除限售股数，以最小值为本次解除限售股 数。 被质押/冻结股票如需办理限售或解除限售的，还应遵守中 国结算北京分公司（以下简称中国结算）的相关规定。 二、挂牌公司应当在股东所持股票达到限售或解除限售条 件后，及时向主办券商提交下列申请文件： 1．挂牌公司向中国结算申领的挂牌公司全体股东名册； 2 ．加盖挂牌公司公章的申请及申请表，包括《XXX 股份 有限公司股票限售申请表》（附件 1）/ 《XXX 股份有限公司股 票解除限售申请表》（附件2 ）； 3 ．全国股转公司要求的其他文件。 挂牌公司股东所持股票达到限售条件的，应及时通知挂牌 公司办理限售登记。在办理限售登记期间，股东应严格遵守限 售规定，不得违规进行股份转让。 三、主办券商应及时对申请材料进行审核，检查申请依据 是否充分，计算是否准确。审核无误后，主办券商通过全国股 转公司日常业务系统（以下简称“日常业务系统”）填报股票限 售/解除限售明细信息，并将挂牌公司申请材料作为附件，向全 国股转公司申请备案。 四、全国股转公司对限售、解除限售申请进行备案确认后， 向中国结算发送明细数据。 五、主办券商提交申请后，应当密切关注业务办理进度， 在业务流转至中国结算时，督促挂牌公司及时按照《中国结算 北京分公司发行人业务指南》（以下简称《发行人业务指南》） 的相关规定向中国结算申请办理股票限售或解除限售登记。 六、办理解除限售业务的，挂牌公司应当在中国结算审核 通过后，按照 《全国股份转让系统临时公告格式模板》编制股 票解除限售登记公告，并根据《发行人业务指南》规定，最晚 于解除限售生效前三个转让日披露。 七、挂牌公司公司章程、相关协议或股东承诺等对公司股 票约定更长限售期或更高限售比例的（以下简称“自愿限售股 票”），相关股东应当在上述事实发生之日起两个转让日内，通 过挂牌公司披露《关于股东所持公司股票自愿限售的公告》（附 件 3 ）,并于同日向全国股转公司申请办理股票限售，申请材料 应包括： （1）本指南第二条规定的相关文件； （2 ）《关于股东所持公司股票自愿限售的公告》； （3 ）挂牌公司和自愿限售股东共同签字盖章的申请书（附 件4 ）； （4 ）主办券商出具的审查意见（附件5 ）。 自愿限售股票达到约定或承诺的解除限售条件后，挂牌公 司应及时申请解除限售。股东应严格遵守自愿限售相关约定或 承诺，在达到约定或承诺的解除限售条件前，原则上不得提前 解除限售。 八、董事、监事和高级管理人员其所持限售股票因司法裁 决、继承等原因发生非交易过户且过入方不存在其他限售情形 的，过入方可申请解除限售。 自愿限售股票因司法裁决、继承等原因发生非交易过户的， 过入方应当继续遵守自愿限售相关约定或承诺。 九、挂牌公司、主办券商不得无故拖延申请股票限售或解 除限售。挂牌公司及其股东、主办券商应当保证其向全国股转 公司和中国结算申报材料和数据真实、准确、完整、及时，并 承担相应的法律责任。 附件：1．《XXX 股份有限公司股票限售申请表》； 2 ．《XXX 股份有限公司股票解除限售申请表》； 3 ．《关于股东所持公司股票自愿限售的公告》；