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* * * * 私募基金法律法规 深圳市轩鸿金融控股集团有限公司 1.私募投资基金的监督管理 2.合格投资者的管理确认 3.私募基金的合规宣传 4.私募基金管理人的备案要求 5.私募基金的信息披露 6.私募基金的合同约定 目 录 1.私募投资基金的监督管理 2.合格投资者的管理确认 3.私募基金的合规宣传 4.私募基金管理人的备案要求 5.私募基金的信息披露 6.私募基金的合同约定 目 录 证券投资基金法 私募投资基金监督管理暂行办法 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 私募投资基金管理人内部控制指引 私募投资基金信息披露管理办法 私募投资基金募集行为管理办法 私募投资基金合同指引 私募行业的一法六规 中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。 设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管，依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。 1.私募投资基金的监督管理 2.合格投资者的管理确认 3.私募基金的合规宣传 4.私募基金管理人的备案要求 5.私募基金的信息披露 6.私募基金的合同约定 目 录 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100 万元且符合下列相关标准的单位和个人： （一）净资产不低于1000 万元的单位； （二）金融资产不低于300 万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元的个人。 以上所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。 在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。 1.投资者基本信息，其中个人投资者基本信息包括身份信息、年龄、学历、职业、联系方式等信息；机构投资者基本信息包括工商登记中的必备信息、联系方式等信息； 2.财务状况，其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息；机构投资者财务状况包括净资产状况等信息； 3.投资知识，包括金融法律法规、投资市场和产品情况、对私募基金风险的了解程度、参加专业培训情况等信息； 4.投资经验，包括投资期限、实际投资产品类型、投资金融产品的数量、参与投资的金融市场情况等； 5.风险偏好，包括投资目的、风险厌恶程度、计划投资期限、投资出现波动时的焦虑状态等。 1.私募投资基金的监督管理 2.合格投资者的管理确认 3.私募基金的合规宣传 4.私募基金管理人的备案要求 5.私募基金的信息披露 6.私募基金的合同约定 目 录 募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。私募基金管理人应确保前述信息真实、准确、完整。 募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金。未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金。 私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。 私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。 1.公开出版资料； 2.面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真； 3.海报、户外广告； 4.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体； 5.公共、门户网站链接广告、博客等； 6.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介； 7.未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会； 8.未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介； 募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金： 1.公开推介或者变相公开推介； 2.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 3.以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容； 4.夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”、“保证”、“承诺”