融资融券问题详解1(93分).doc

实用标准文案 精彩文档 考 试 卷 考试时间： 120分钟 计 时： 剩余时间：  一、判断题（每题1分，答错不扣分） [?1?] ? 开展融资融券业务的证券公司在成立后就可以为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 ? A. 对 ? B. 错 ? [?2?] ? 客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。 ? A. 对 ? B. 错 ? [?3?] ? 客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请他人代理。 ? A. 对 ? B. 错 ? [?4?] ? 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。 ? A. 对 ? B. 错 ? [?5?] ? 买券还券是指客户通过信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。 ? A. 对 ? B. 错 ? [?6?] ? 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券。 ? A. 对 ? B. 错 ? [?7?] ? 标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。 ? A. 对 ? B. 错 ? [?8?] ? 可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。 ? A. 对 ? B. 错 ? [?9?] ? 客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。 ? A. 对 ? B. 错 ? [?10?] ? 担保证券涉及要约收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。 ? A. 对 ? B. 错 ? [?11?] ? 证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。 ? A. 对 ? B. 错 ? [?12?] ? 信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 ? A. 对 ? B. 错 ? [?13?] ? 客户申请变更融资融券额度的，可直接由证券营业部人员办理。 ? A. 对 ? B. 错 ? [?14?] ? 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。 ? A. 对 ? B. 错 ? [?15?] ? 客户维持担保比例不得低于150%。 ? A. 对 ? B. 错 ? [?16?] ? 客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 ? A. 对 ? B. 错 ? [?17?] ? 客户融券卖出的申报价格不得高于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，其申报价格不得低于前收盘价。 ? A. 对 ? B. 错 ? [?18?] ? 客户维持担保比例不得低于150%。 ? A. 对 ? B. 错 ? [?19?] ? 如果出现合同约定的需要强制平仓情形，公司应按照约定立即处分其担保物，处分所得首先用于清偿客户所欠债务，不足偿付时，公司保留对客户的追索权。（ ） ? A. 对 ? B. 错 ? [?20?] ? 融资利息、融券费用每日计算,每日从客户信用账户扣收。 ? A. 对 ? B. 错 ? 一、单选题（每题1分，答错不扣分） [?1?] ? 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（ ）明细账户。 ? A. 一级 ? B. 二级 ? C. 三级 ? D. 初始 ? [?2?] ? 下列哪个条件不是公司参与融资融券业务客户的基本条件. ? A. 客户在公司证券资产达50万或50万以上 ? B. 非交易所重点监控对象 ? C. 开户时间达18个月或18个月以上 ? D. 最近一年盈利 ? [?3?] ? 投资者信用证券账户可以融券卖出( )。 ? A. 证券交易所上市的所有证券 ? B. 沪深300指数股票 ? C. 证券公司公布的标的证券 ? D. 可充抵保证金证券 ? [?4?] ? 投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括 ? A. 签订《融资融券交易风险揭示书》 ? B. 提交资信证明材料及担保资产 ? C. 签订《融资融券合同》 ? D. 其他三项都包括 ? [?5?] ? 融资融券的资产监控以（ ）为监控对象，并实时计算信用账户的维持担保比例。 ? A. 信用证券账户 ? B. 信用资金账户 ? C. 担保物 ? D. 信用账户内的总资产 ? [?6?] ? 客户信用账户维持担保比例首日日终低于（ ）130%时（T日），融资融券部向客户发送《追加担保物通知书》，如信用账户维持担保比例在发出通知后的两个交易