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叶　航等 :作为内生偏好的利他行为及其经济学意义 作为内生偏好的利他行为及其经济学意义 叶　航 　汪丁丁 　罗卫东 (浙江大学经济学院 浙江大学跨学科社会科学研究中心 　310027) 　　内容提要 :现代经济学与现代生物学对人性的看法相当一致 ,都把自利看作人类行为 的基本前提 。但来自桑塔费学派的最新研究证明 ,在人类进化的早期阶段 ,利他行为作为 社会规范内部化的产物 ,在维持个人之间的合作劳动 、有效提高族群生存竞争能力方面 , ( ) 具有不可替代的重要作用 。我们在 ESS 即“进化稳定策略”基础上提出一个演化均衡模 型 ,进一步解释了利他行为的进化优势以及合作剩余导致利他偏好内生的机制 。 关键词 :利他行为 　利他偏好内生化 　合作剩余 　演化均衡 一 、传统 :一个经济学与生物学的回顾 1. 经济人假设与理性人假设 ① 现代主流经济学把自利作为人类行为的基本前提 ,从而本质上排斥了利他行为 对经济研究 ( ) 的意义 张五常 ,2001 ; 田国强 ,2005 。这一传统可以追溯到所谓的经济人假设 。亚当 ·斯密在《国 富论》中把追求利润最大化的个人确立为经济分析的出发点 ,为新古典经济学和现代主流经济学奠 ( ) 定了分析生产者行为的基本范式 Smith ,1776 。19 世纪 50 —70 年代的边际革命把追求效用最大化 的个人确立为经济分析的另一个出发点 ,为新古典经济学和现代主流经济学奠定了分析消费者行 ( ) 为的基本范式 Gossen ,1854 ;J evons , 1871 ;Menger , 1871 ;Walras , 1874 。这两个范式内在地统一于追 求自身利益最大化 ,因此帕累托把具有这种行为倾向的人概括为“经济人”,并认为其是全部经济分 ( ) 析的前提假设 Pareto ,1896 。由于这个假设隐含着一种对人性 自私的肯定 ,一经面世就引发了众 多批评 ,其中也包括来自经济学内部的批评 。 20 世纪 20 年代以后 ,经济人假设逐步被理性人假设取代 ,这种取代主要基于两个原因:第一 , 来自外部和内部的持续批评 ,使许多经济学家 ,也许他们并不赞同这些批评 ,但为了避免怀疑和争 论 ,不得不在表述时使用一些更抽象的术语 , 比如最大化行为 、最优决策 、理性选择等 ,从而导致了 ( ) “理性人”这一概念的流行 杨春学 ,1998 ;第二 ,20 世纪 30 —50 年代 ,萨缪尔森出于经济学数理化 的需要 ,对许多传统经济学概念进行了重新表述 ,而效用的重新表述导致对理性和理性人的重新定 义 ,并最终确立了它在现代经济学中的地位 。根据现代经济学的解释 ,效用是偏好的函数 ,用偏好 ( ) 定义理性 ,只需满足完备性和传递性两条假定 MasColell ,Whinston and Green , 1995 。而所谓理性 人 ,简而言之就是约束条件下最大化自身偏好的人 。 新的定义为经济学提供了一种“去伦理化”的可能 。虽然大部分经济学家仍然在 自利范围内使 ( ) ( ) 　本文得益于浙江大学跨学科社会科学研究中心 ICSS