中国金融期货交易所会员管理办法 - 中国证监会.pdfVIP

中国金融期货交易所会员管理办法 （2007年6月27 日实施 2010年2月20 日第一次修订 2013年8月30 日第二次修订） 第一章 总 则 第一条 为加强会员管理，保护会员的合法权益，规范 会员在中国金融期货交易所（以下简称交易所）的业务活动， 根据《中国金融期货交易所交易规则》，制定本办法。 第二条 会员是指根据有关法律、行政法规和规章的规 定，经交易所批准，有权在交易所从事交易或者结算业务的 企业法人或者其他经济组织。 第三条 交易所的会员分为交易结算会员、全面结算会 员、特别结算会员和交易会员。 第四条 会员从事交易所业务活动，应当遵守法律、行 政法规、规章和交易所交易规则及其实施细则，诚实守信， 规范运作，接受交易所自律管理。 第五条 会员的董事、监事、高级管理人员以及从业人 员应当遵守法律、行政法规、规章和交易所交易规则及其实 施细则，忠实、勤勉履行职责，接受交易所自律管理。 第二章 交易会员 第六条 交易会员可以在交易所进行期货交易，不具有 1 与交易所进行结算的资格。 第七条 申请交易所交易会员资格，应当符合下列条 件： （一）为在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或 者其他经济组织； （二）承认并遵守交易所交易规则及其实施细则； （三）具有良好的信誉和经营历史，未因涉嫌违法违规 经营正在被行政、司法机关立案调查，近3年无不良经营记 录、严重违法行为记录或者被期货交易所、证券交易所取消 会员资格的记录； （四）近3年未出现严重的期货交易、结算风险事件； （五）具有健全的组织机构、财务管理制度及完善的期 货业务管理制度、内部控制制度和风险管理制度； （六）具备满足开展业务需要的从业人员； （七）具有满足开展业务所需要的设备、场地； （八）符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监 会）期货保证金安全存管监控的有关规定； （九）期货业务系统符合交易所的相关规定； （十）交易所规定的其他条件。 第八条 期货公司申请交易会员资格，应当符合本办法 第七条规定的条件，取得金融期货经纪业务资格并且最近一 次的期货公司分类评价结果达到C类以上（含C类）。 第九条 非期货公司申请交易会员资格，应当为依法核 准登记的金融机构，除应当符合本办法第七条规定的条件 2 外，还应当符合相关主管部门及交易所规定的其他条件。 第十条 申请交易会员资格，应当向交易所提交下列文 件： （一）经法定代表人签字的交易会员资格申请书； （二）会员入会登记表； （三）与结算会员签订的结算协议； （四）期货公司申请交易会员资格的，应当提供加盖公 章的中国证监会核发的金融期货经纪业务资格许可证明文 件复印件； （五）加盖公章的营业执照及组织机构代码证复印件； （六）公司章程、主要股东名册及其持股比例； （七）住所（经营场所）使用证明； （八）《会员期货业务系统检查表》及相关文档； （九）公司风险管理制度、内部控制制度、业务流程及 相关业务制度等； （十）从事经纪业务的，申请日前2个月月末的期货公司 风险监管报表以及公司保证其申请日前2个月风险监管指标 持续符合规定标准的书面说明； （十一）《高级管理人员情况表》、《人员配置情况表》、 《业务代表申请表》和《业务联络员申请表》； （十二）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务 所审计的最近1年的财务报告； （十三）保证符合本办法第七条第（三）、（四）项规 定条件的书面说明； 3 （十四）交易所要求提供的其他文件或者材料。 第十一条 交易所在收到符合要求的申请材料之日起 30个工作日内提出审核意见，通知符合条件的申请单位办理 相关手续。