东华工程科技股份有限公司2017年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

东华工程科技股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控 制监管要求（以下简称 “企业内部控制规范体系”），东华工程科技股份 有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据内部控制制度和评价 办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司2017年12月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了自我评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，董事会负责建立健全和有效实 施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告；监事会对 董事会建立和实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导企业内部控 制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容 不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财 务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。 由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保 证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政 策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的 有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价的结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价 报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。根据公司非财务 报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未 发现非财务报告内部控制重大缺陷。 董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要 求，在所有重大方面保持了有效的内部控制。同时，自内部控制评价报 告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性 1 评价结论的因素。 三、内部控制评价工作的总体情况 公司重视内部控制体系建设，注重开展内部控制评价，形成了“内 部审计等职能部门——董事会审计委员会——董事会（监事会）”的评 价工作组织领导体制。 公司董事会授权内部审计部门负责内部控制评价的具体组织实施 工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价。 公司董事会审计委员会负责审查内部控制体系建设和运行情况，评 议内部审计部门提供的相关报告，并向董事会提交有关书面意见。 公司董事会、监事会负责审议董事会审计委员会呈报的《内部控制 自我评价报告》等材料，并形成决议意见。 公司内部控制体系健全，控制措施运行正常。2017 年，公司未聘请 专业机构实施内部控制评价工作；未聘请会计事务所对其有效性进行独 立审计。公司外部审计机构每个年度均对内部控制评价报告进行鉴证并 出具鉴证报告。 四、内部控制评价的依据 本评价报告系根据企业内部控制规范体系的要求，结合公司内部控 制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司 截至2017 年12 月31 日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。 五、内部控制评价的工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项 以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括公司及本评价报告基准 日纳入合并财务报表范围的所有控股子公司，纳入评价范围单位资产总 额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务 报表营业收入总额的 100%。 本次纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、 人力资源、社会责任、企业文化、资金活动（包括募集资金）、采购业 务、资产管理、经营业务、担保业务、投资管理、关联交易、财务报告、 2 合同管理、研究与开发、信息系统、信息披露、内部控制监督等。 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司 经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。 重点关注的高风险领域主要包括： 1、组织架构 公司遵循《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司 规范运作指引》等法律、法规的规定，建立了股东大会、董事会、监事 会和经理层“三会一层”的法人治理