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第13章 管制的经济分析 魏 建 周林彬 中国人民大学出版社 管制的经济分析 法经济学 第13章 主要内容 13.1 管制的基本概念 13.2 竞争与反垄断 13.3 自然垄断与政府管制 13.4 中国反垄断法的经济分析 13.5 中国环境保护法的经济分析 13.1 管制的基本概念 13.1.1什么是管制 1.管制的定义 管制是政府对私人主体所施加的约束和限制，管制的主体是广义的政府，而管制的对象主要是企业。 2.管制的分类 从管制的手段来看,可分为直接管制和间接管制。 从管制的内容来看,可分为经济管制和社会管制。 3.进行管制的经济原因 市场失灵为政府管制提供了根据和理由。干预市场并克服市场失灵是政府的重要任务之一。 13.1 管制的基本概念 13.1.2管制的起源与变迁 1.管制的起源及其发展 1877年，美国具有里程碑式的案件马恩诉伊利诺伊州案判决揭晓，促使伊利诺伊州政府开始着手对粮食价格的管制。 美国于1887年出台了州际商业法，并为此专门成立了相应的管制机构，对铁路价格进行管制。 20世纪30年代，形成了一次管制浪潮。美国政府对于广播、电力、天然气、运输等皆开始实施管制。30年代的大萧条更让美国政府对银行、证券和其他经济活动实施了极为广泛的管制。 到了50年代，美国扩大了在能源方面的管制。此后管制逐渐发展成为国际性趋势,20世纪70年代，政府管制几乎达到了一个顶峰。 此后，一股放松管制的浪潮从发达国家开始并蔓延到其他国家。 13.1 管制的基本概念 13.1.2管制的起源与变迁 2.管制与放松管制 管制失灵包括两个方面: （1）政府的管制可能是没有效率的，即政府管制并没有实现纠正市场失灵的管制目标。 （2）政府管制可能代价太高。 放松管制的经济背景: 一是70年代之后以信息和其他高科技为中心的技术创新突飞猛进，某些行业技术变革的发生让以前政府管制的理由难以继续成立; 二是全球贸易的增长和全球市场的发展，产品和要素开始在各国之间频繁流动。 13.1 管制的基本概念 13.1.3管制理论 1.管制公共利益理论 管制的公共利益理论强调，政府应基于公共利益的需要对市场失灵进行管制，促使市场的有效运行。 该理论面临的批评： 一是该理论缺乏对于公众促使管制发生机制的描述，同时也没有阐释清楚管制者是如何采取适当行为进行有效管制的。 二是现实中存在大量能够反驳它的事实依据。 三是针对自然垄断行业管制的。管制实际上可能并不能有效地约束自然垄断企业的定价行为。 13.1 管制的基本概念 13.1.3管制理论 2.管制俘虏理论 管制俘虏理论认为，管制实际上是体现了企业对管制的需求，是那些追求垄断利润的企业推动政府实施了管制，在管制中政府逐渐被企业所控制，导致政府被“俘虏”，所以政府管制最终维护的不是公共利益,而是维护和保护了企业的高额利润。这完全动摇了政府管制的内在基础。 管制俘虏理论与实践比较符合。但是，该理论仍然只是对于经验事实的总结，并没有提出一个真正的理论，也没有解释政府为什么被俘虏。另外，虽然现实中有许多证据支持该理论，但同样有一些事实与之相反，比如一些交叉补贴和对小企业的优惠。 13.1 管制的基本概念 13.1.3管制理论 3.管制经济理论 管制经济理论由斯蒂格勒1971年的经典论文《经济管制理论》始创，后经其他学者的发展而成熟。 假设：强制力是政府的根本资源，同时各个管制机构都是“经济人”，都追求效用最大化。 结论:(1) 生产者常常能够对政府进行游说并施加更多影响，从而政府管制的结果有利于自己；(2)由于消费者集团的影响，所以价格仍然是在生产者利润最大化水平之下；（3）管制可能更多地存在于相对竞争或相对垄断的产业；（4）在市场失灵的情况下，管制更有可能存在，因为此时某些利益集团相对于其他利益集团的损失而言较大，它们会对立法产生更大影响。 13.1 管制的基本概念 13.1.3管制理论 4.可竞争市场理论 可竞争市场理论是美国经济学家鲍莫尔（Baumol）以及Panzar、Willing等人发展起来的,他们出版的《可竞争市场与产业结构理论》一书，标志着系统的可竞争市场理论的形成。 可竞争市场理论认为，在可竞争市场上是不存在超额利润的，即使在寡头垄断甚至在完全垄断市场结构下也是如此。垄断企业在可竞争市场上不会产生生产和管理的低效率问题。 对政府的建