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金融机构高级管理人员专业知识测试试卷（评阅结果) 身份证号码： 考试地点： 监考人员签字： 日期: 一、单项选择题（每题1分，共99题） 1. 合规联络员对本部门已经识别或存在的潜在合规问题、可能产生较大影响的合规风险或违规行为，应（ h/nA、立即报告 B、积极采取应对措施/nC、立即报告并积极采取应对措施D、先采取应对 措施然后上报 正确答案：C 提交答案： 得 分： 2. 针对本单位或本部门发生违规事项或因违反监管要求，可能受到处罚或制裁，遭受财务损失或声誉损 失等特定事项作出的专项报告为(h/nA、合规工作报告 B、合规风险提示/nC、合规风险事项报 告 D、合规风险预警 正确答案：C 提交答案： 得 分： 3. ()对合规风险管理负最终责任。/nA、理懂)事会 B、高级管理层/nC、合规部门负责人 D、合规 部门 正确答案：A 提交答案： 得 分： 4. ()是合规风险防范的第一道防线。/nA、业务职能部门和基层营业机构B、合规风险管理部门/nC、内 部审计部门 D、合规部门和合规岗位 正确答案：A 提交答案： 得 分： 5. 全省农村信用社各级机构与理懂)事、监事、（)应严格遵守法律规章制度，做依法合规的表率。/nA、 高级管理人员B、合规部门人员/nC、经营管理者D、信用社员工 正确答案：C 提交答案： 得 分： 6. 各级各单位应建立健全合规风险管理机制，有效（)合