中国工业企业规模与生产率分布特征.PDF

th Working Paper No. 201415 June 30 , 2014 高凌云 gaoly@cass.org.cn 中国工业企业规模与生产率分布的特征 内容提要：虽然企业异质性假设的引入对贸易理论的发展至关重要，但其引入异质性的方式，通 常是依据企业规模的分布形态，假定企业生产率也服从同类分布，并不区分企业规模异质性和生产率 异质性的差别，缺乏对生产率分布的科学估计和严格检验；而针对企业规模分布的研究，也存在样本 代表性差、以估计替代检验等问题。本文利用中国经济普查数据库中的全样本工业企业，以及分布参 数的极大似然估计和非参数检验，从总体和行业层面，具体估计、检验和比较了我国工业企业规模和 生产率的异质性特征。结果显示：（1）我国企业整体上仍面临扩张约束，较大规模企业所占比重略小 于目标状态；（2 ）部分规模较大企业的生产率水平实际不高，存在明显的资源配置问题；（3）总体 和细分行业层面的生产率分布存在较大差异；（4 ）在细分行业层面，企业规模和生产率的分布并不能 简单类推。 关 键 词：企业规模 生产率 异质性 替代性分布 一 引言 大量基于微观企业生产和贸易数据的研究发现，即使在定义很狭窄的行业之内，企业之间在生产规模 和效率等方面，仍然存在显著的差异（Salter，1960；Chew et al.，1990；Bartelsman and Doms ，2000 ；Bernard et al ．，2007 等），而这显然有悖于新古典贸易理论和新贸易理论中，同质代表性企业的经典假定。在这一 背景下，以Melitz （2003 ）、BEJK （2003 ）、Yeaple （2005 ）等为代表，通过引入企业异质性假设，建立并 拓展了异质性贸易理论，将分析进一步深入到企业的生产、贸易和投资行为层面，突破了以产业为对象的 研究范畴，提出了国际贸易研究中一些新的发展方向，如多产品企业、外包、公司内贸易等，构成了目前 国际贸易研究的前沿领域。 虽然异质性贸易理论的发展，如Melitz （2003 ）在分析出口企业的自选择效应时，最初仅是直接引入 企业异质性假设，并没有给出生产率分布的具体函数形式；但是，考虑到贸易中的企业行为特征等因素 1 / 32 (Bernard et al. ，2007 ），后续基于异质性贸易理论的研究，在分析和检验特定问题，尤其是在需要给出模型 解析解或具体定量结果的时候，又必须假设分布函数恰当的具体形式（Chaney，2008 ；Melitz and Ottaviano， 2008 等）。 可是，现有文献中假设的、企业生产率可能服从的分布较多，常见的有帕累托分布（Chaney，2008 等）、对数正态分布（Capuano and Schmerer，2013 等）和指数分布（Caliendo and Rossi-Hansberg ，2012 ） 等。至于为什么选择这些分布，Chaney （2008 ）、Combes et al. （2012 ）、Capuano and Schmerer （2013 ）等 认为，除数理上方便处理外，主要是因为企业规模服从类似分布。但问题是，就算这一逻辑合理，现有假 设及检验企业规模分布的文献，得到的企业规模分布类型也不一致，常见的有齐普夫定律 （Axtell ，2001 等），对数正态分布（Cefis et al.，2009 等）、幂律分布（Gaffeo et al.，2003 等）和帕累托分布（Konno， 2013 等）等。 这说明，相比于异质性贸易理论及其在不同领域的快速发展，现有研究反而对一些基础性的问题，如： 对企业规模和生产率分布所做的假设是否合理？为什么不同研究之间具有如此大的差异？同时，这些分布 之间具有什么样的内在联系？企业规模的分布和生产率的分布能否直接类比？等等，缺乏科学合理的解 答。不仅如此，B