第七章投天下资基金.pptVIP

1.证券投资基金 证券投资基金当事人 其他当事人　　 注册登记机构 基金销售机构 注册会计师和律师 基金投资顾问 证券投资 基金的运作 1 5 4 3 2 基金的设立 基金的发行与交易 基金投资管理 信息披露 基金终止 1.证券投资基金 证券投资基金的运作　　 1.证券投资基金 证券投资基金的运作 基金的设立　 发起设立基金的机构称为基金发起人，一般情况下，基金发起人由基金管理人担任。 设立基金应当具备下列条件 有明确的组织形式和运作方式 有合法的投资方向和明确的投资策略 有合格的基金管理人和基金托管人 法律、行政法规和监管机构规定的其他条件 1.证券投资基金 证券投资基金的运作 基金的设立　 申请设立基金，一般要完成以下工作 基金发起人准备各种法律文件，包括申请报告、基金合同或者基金章程、招募说明书等； 基金发起人准备好各种文件后，上报到监管机构。监管机构对这些文件进行审核，如果符合有关标准，则批准基金发起人公开发行基金； 基金发起人在获得监管机构批准后，于发行前公布招募说明书，并公告具体的发行方案。 1.证券投资基金 证券投资基金的运作 基金的发行与交易　 基金的发行也叫基金的募集，是指基金发起人在其设立或扩募基金的申请获得监管机构批准之后，向投资者推销基金份额、募集资金的行为。 常见的基金发行方式有四种 直接销售发行：基金不通过任何专门的销售部门直接销售给投资者。 包销