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PAGE PAGE 1 第五章 资本主义发展的历史进程 第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义 一、资本主义从自由竞争到垄断 二、垄断资本主义的发展 三、经济全球化及其后果 资本主义经济制度的本质就是追求剩余价值，正是永无满足地追求剩余价值，导致资本主义社会基本矛盾不断发展，推动着它从自由竞争走向垄断。 一、资本主义从自由竞争到垄断 自由竞争的资本主义必然使资本逐渐地集中于少数大资本家手里，从而导致生产集中，生产集中最终必然引起垄断。 ㈠生产集中与垄断的形成 1．从集中到垄断 在自由竞争中，一些资本家通过资本积累，其资本越来越雄厚，竞争力越来越强。这些大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本，致使越来越多的社会资本掌握在少数大资本家手里，这就是资本集中。 与资本集中相应的是生产集中。生产集中就是生产资料、劳动力和商品生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业在社会生产中所占的比重不断增加。 生产集中和资本集中是资本家追求剩余价值的必然结果。 资本家为了追求更多的剩余价值，展开你死我活的竞争，为了在竞争中获胜，除了加强对雇佣劳动者的剥削外，还必须不断积累资本，扩大生产规模。所以列宁指出： “集中发展到一定阶段，可以说就自然而然地走到垄断。” 当某一部门的商品生产逐渐集中在少数几个或者几十个企业时，垄断便产生了。 垄断——少数大企业通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。 2．垄断产生的原因 垄断的产生主要有以下原因： ①极少数企业联合起来操纵和控制本部门的生产和销售。 ②规模巨大的企业形成对竞争的限制。 ③企业之间为避免竞争的损失达成妥协或联合。 3．垄断组织 垄断组织的形式多种多样，主要有： 短期价格协定、卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩等。 短期价格协定——几个企业在短期内订立一种或几种产品的售价协定，所有参加方必须遵守协定所规定的商品销售价格。这种垄断组织的稳定性是比较差的，一旦市场情况发生变化，便会自行解体。 卡特尔——协定或同盟。指生产同类商品的企业，为了获取高额利润，在划分销售市场、规定商品产量、确定商品价格等方面达成协议而形成的一种垄断联合。 辛迪加——组合或联合。指同一生产部门的少数大企业为了获取高额利润，通过签订共同销售产品和采购原料的协定而建立的垄断组织。 托拉斯——若干性质相同或互有关联的企业为了独占市场、获取高额利润而组成的垄断组织。1879年首先在美国出现，如美孚石油托拉斯、威士忌托拉斯等。 康采恩——多种企业集团。一般以一两个实力最雄厚的大垄断企业为核心，把跨部门、跨行业的许多大企业联合起来，组成一个垄断企业集团。 垄断组织的实质是通过联合达到独占和瓜分商品生产和销售市场，操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润。 ㈡垄断条件下竞争的特点 1．垄断并不能消除竞争 虽然垄断在一定程度上限制了自由竞争，但它并没有消除竞争。因为： ①垄断没有消除产生竞争的经济条件。 ②垄断必须通过竞争来维持。 ③任何垄断组织都不可能把社会生产全包下来。 所以，即使资本主义已经进入垄断阶段，但仍然存在垄断组织和非垄断组织、垄断企业和中小企业之间的竞争。同时，在垄断组织之间和垄断资本集团之间，甚至在垄断组织内部，也存在着激烈的竞争。 2．垄断条件下竞争的新特点 但是，垄断条件下的竞争具有不同于自由竞争的新特点： 【自由竞争和垄断竞争特点比较表】 从总体上说，垄断条件下的竞争，是在生产高度社会化的基础上的竞争，是大资本与大资本之间的竞争，所以， 垄断条件下的竞争，不仅规模大、时间长、手段残酷、程度更加激烈，而且具有更大的破坏性。 正因为如此，垄断资本主义国家才制定《反垄断法》，对垄断实施一定限制。 ㈢金融资本与金融寡头 垄断加强资本集中，必然与金融业融合，由此形成了金融资本与金融寡头。 1．金融资本及其形成 随着生产集中和垄断的发展，工业垄断资本对银行的依赖增强，大银行同大企业的金融联系日益紧密，从而形成了金融资本。 金融资本——工业垄断和银行垄断相融合的资本。 银行垄断资本和工业垄断资本，通过金融联系、资本参与和人事参与，密切地融合在一起，从而产生了一种新型的垄断资本，这就是金融资本。 2．金融寡头及其对国家的控制 在金融资本形成的基础上，产生了金融寡头。 金融寡头——操纵国民经济命脉，控制国家政权的垄断资本。 金融寡头支配了大量的社会财富，控制了整个国家的经济命脉和上层建筑。金融寡头控制国家经济政治的主要方式或途径是： = 1 \* GB3 ①通过“参与制”实现对经济领域中的统治。 = 2 \* GB3 ②通过同政府的“个人联合”实现对国家机器的控制。 = 3 \* GB3 ③通过掌握上层建筑的各个领域实现对国家内政外交的控制。 经济基础决定上层建筑，金融寡头掌握了国家的经