中国城怕市轨道交通产业链分析.docVIP

14 - 中国城市轨道交通产业发展及产业链分析 各城市的发展状况和发展 城市轨道交通是一个复杂的系统工程，投资大、系统多、技术密集、建设周期长。一般的项目会涉及多个子系统和专业，而且随着建设模式及技术的不断创新，所涉及的领域也会不断增多。纵观中国城市轨道交通产业发展的历程，整个产业链的构成在发展初期受到政府主导型产业特点的影响，市场化程度不高。 中国城市轨道交通的发展可以划分为早期有轨电车交通（20世纪初至20世纪50年代）和现代城市轨道交通（20世纪60年代中期至今）2个历史时期。近30年来，中国城市轨道交通正逐步进入稳步、有序和快速发展阶段，尤其是近10年来，由于国家政策的正确引导和相关城市对规划建设轨道交通的积极努力，从发展速度、规模和现代化水平，突显了后发优势。但是，与世界发达国家大城市的轨道交通发展现状相比，差距还很大。中国城市还均未形成有效的轨道交通运行网络，总体规模不大。因此，我国城市轨道交通的建设和发展仍处于初级阶段，任重道远。 20世纪90年代至21世纪的现在是中国城市轨道交通快速发展的新时期。随着经济的快速发展，城市综合规模的迅速扩大，中国城市化进程的加快，轨道交通的作用愈发突出。由于在轨道交通装备制造中始终坚持国产化方针并有效地采用许多新技术、新设备，使地铁每公里造价有所降低，建设水平跃上了新台阶，接近国际先进水平。到目前为止，中国内地已有北京、上海、广州等10个城市建成轨道交通，共有20条线路投入运营；北京等3个特大城市正在建设中的线路有18条。此外，天津、重庆、沈阳、成都、南京、深圳、武汉等城市的地铁、轻轨新建或延长线路目前也正在建设之中，有的线路即将通车运营。 在二十多年城市轨道交通发展的历程中，国家有关部门颁布了一系列发展政策，而这些政策对轨道交通产业链的合理构成产生了一定的影响，总结起来有两方面： 一是体制上存在缺陷，建设和管理涉及的机构繁多，但很难协调统一。城市交通、城市道路、城市轨道交通，从建设和管理上涉及国家发改委、建设部、公安部、交通部、铁道部，以及规划管理部门，土地管理部门等等，政出多门，政策上很难协调统一。最近几年，一些大城市改革城市交通管理体制，建立“一城一交”的管理体制，推动了城市交通管理体制的改革进程，但从中央层面上，还很难统由一个部门来统一管理。 二是强调国产化政策，但缺少相关配套政策，给国内商家和机构参与市场竞争造成障碍。国家有关部门对城市轨道交通的基础设施、设备、通讯信号系统、供电系统，运载工具等一直坚持国产化的政策，但是，在实施国产化政策的同时，对待人才引进问题，关键技术的引进开发问题，研究开发资金投入问题，老厂设备技术更新改造问题，产品初期末达到规模化价格补偿问题，等等都需要资金的投入，都需要配套政策的支撑，否则，国产化只能是一句空话，停留在文件中，而不能在实际中得到真正的落实。 针对这样的状况，国家开始对该产业链进行了一系列市场化的调整。其中包括项目投融资主体、投融资管理模式、项目建设管理模式等方面的改革，总体来看，目前城市轨道交通产业的产业链的构成可以从项目启动、建设和营运三个主要阶段来分析(见下图)。 项目启动 项目启动 调研 立项 规划 投融资 方案审批 项目建设 工程设计 工程施工 车辆、设备采购 验收 试运行 项目运营 商业运营 维护/监管 效益评估 调整和优化 新的规划 项目启动阶段 这个阶段包括项目调研、立项、规划、投融资、方案审批等几个子系统。地方政府和发改委会首先根据国家颁布的城市建设发展政策对本地区城市规模、布局和交通建设的现状进行初期的调研，依照相关标准，确定建设城市轨道交通的必要性。然后根据调研的结果，成立项目开发筹备委员会或轨道交通公司，并立项。这个过程会涉及地方政府交通管理、城市规划等部门。 项目筹备委员会或轨道交通公司在立项后需要进行项目详细规划工作。其中，可能会有第三方城市轨道交通规划咨询服务提供商、规划研究院所等机构的参与，并最终形成规划方案。与此同时，项目投资预算结果也会与规划方案配套形成。筹备委员会或轨道交通公司需要根据预算额确定投融资方案。通常在将项目规划整体方案上报地方政府和发改委之前，需要保证一定比例的资金到位和落实。根据融资方式的不同，可能会有投资银行、商业银行、私有民营资本持有者参与到这一过程中。 在地方政府和发改委通过项目规划以后，会上报上一级以及最后到国家发改委和国务院审批。一旦规划方案最终通过，地方政府和项目筹备委员会将开始落实剩余的建设资金，并寻找和确定项目建设管理主体。通常有建设指挥部型、法人责任型和专业机构型（企业型和事业型）。由于项目建设管理模式不同，某一个项目的投资主体可能集成化负责项目的设计、建造、运营、监管等，也可能负责其中一个或多个阶段工作。总体来说，项目启动阶段的一个主要任务是规划和决策。