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天津2017年基金从业资格：货币互换的步骤考试题 天津 2017年基金从业资格:货币互换的步骤考试题 本卷共分为 2大题 60小题,作答时间为 180分钟,总分 120分, 80分及格。 一、单项选择题 (在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请 将其代码填写在题干后的括号内。 错选、 多选或未选均无分。 本大题共 30小题, 每小题 2分, 60分。 ) 1、证券的流动性不能通过 __实现。 A .到期兑付 B .记账 C .贴现 D .转让 2、在基金营销组合的四大要素中, __的主要任务是使投资者在需要的时间和地 点以便捷的方式购买基金产品,提供持续服务。 A .产品 B .费率 C .渠道 D .促销 3、封闭式基金的交易原则是 __。 A .机构投资者优先 B .价格优先,时间优先 C .单笔交易量大者优先 D .大宗交易优先 4、目前,我国基金管理人的管理费实行 __。 A .每日计提 B .每周计提 C .按周支付 D .按月支付 5、 基金 ____是基金的出资人, 基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。 ____ A :份额持有人 B :管理人 C :托管人 D :注册登记机构 6、在基金募集期间,最主要的信息披露文件有 __。 A .基金合同 B .基金招募说明书 C .基金托管协议 D .基金年度审计报告 7、销售决策流程控制要求 __。 A .建立完整的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位 B .重大决策过程应留有书面记录,供监察稽核部门及监管机关等单位核查 C .建立科学的基金产品评价体系,审慎选择所销售的基金产品 D .对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划 8、场内申购赎回 ETF 采用 ____的方式。 A :金额申购、份额赎回 B :份额申购、份额赎回 C :份额申购、金额赎回 D :金额申购、金额赎回 9、封闭式基金分配后,基金份额应当 __。 A .低于面值 B .等于面值 C .低于或等于面值 D .高于或等于面值 10、指数型基金一般会把 __及以上的资产配置在标的指数上面。 A . 85% B . 90% C . 95% D . 97% 11、关于基金管理费计提标准,下列说法不正确的是 __。 A .基金管理费率通常与基金规模成反比,与风险成正比 B .基金规模越大,风险程度越低,基金管理费率越低 C . 我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率 1.5%的比例计提基金管理费 D .股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率 12、理财经理可以根据客户家庭生命周期的 __来设计适合客户的投资理财组合, 或进行基金资产配置。 A .流动性 B .收益性 C .阶段性 D .风险承受能力 13、证券发行市场的作用不包括 __。 A .为已经发行的证券提供流通转让的机会 B .为资金供应者提供投资和获利的机会 C .为资金需求者提供筹措资金的渠道 D .促进资源配置不断优化 14、下列关于基金份额持有人的说法,正确的有 __。 A .基金投资人 B .基金的出资人 C .基金的管理者 D .基金资产的所有者 15、 基金管理人和基金托管人进行基金会计确认、 计量和报告应以权责发生制为 基础,并遵循 __原则,确保对外提供的财务会计报告的信息真实、可靠、完整、 相关、明晰及可比。 A .实质重于形式 B .重要性 C .谨慎性 D .及时性 16、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理 制度,具体包括 __。 A .完善销售人员招聘程序 B .建立科学合理的销售绩效评价体系 C .建立健全基金销售人员管理档案 D .建立员工培训制度 17、 工程承包单位在购置生产设备时, 应向 __申报, 经过设备订货清单按设计要 求逐一审核后,方可加工订货。 A .设计单位代表 B .业主代表 C .监理工程师 D .上级主管部门 18、下列选项中 ____不是证券市场监管的原则。 A :依法监管原则 B :诚实勤奋原则 C :保护投资者利益原则 D :监督与自律相结合的原则 19、 小张打算购买基金进行投资。 在选择基金时, 小张对某基金管理公司旗下的 某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金 2007年初基金份额净值为 1.0381元人民币, 2007年底基金份额净值为 1.1208元人民币,期间该股票基金 每份分红 0.0442元人民币,则不考虑分红再投资的基金净值增长率为 __。 A . 12.22% B . 7.97% C . 4.26% D . 3.87% 20、世界上最早、最有影响的股价指数是 __。 A .道 -琼斯股票价格平均指数 B .金融时报指数 C .日经指数 D .纳斯达克指数 21、 __