信立达开元一期投资基金产品梨要素表.docVIP

PAGE 8 - 信立达开元一期投资基金 产品要素表 购买热线电话 周强 邮箱：zqzmj168@ 重要提示：本文件为简要介绍，具体内容以正式基金合同为准。 产品名称 信立达开元一期投资基金 产品计划性质 目标回报和α对冲复利 产品期限 无存续期 产品规模 预计5000万左右，但不低于3000万不高于8000万 受托人 待定 委托人代表 拉萨信立达投资管理有限公司 证券经纪商 国信证券股份有限公司 期货经纪商 金石期货 托管银行 中国工商银行深证深港支行 银行托管费 参照合同 预警线与保本处理线 0.9元 止损线 当产品净值为0.85元时作为清盘线 投资范围 在上海证券交易所、深圳证券交易所或中国金融期货交易所公开挂牌交易或已经公开发行并即将公开挂牌交易的所有投资产品，银行间债券市场投资品种，期货，中国证券业监督管理委员会许可发行的基金，当前和未来可以投资的其他所有投资品种。 投资目标 通过成熟的对冲达到20%以上的年化收益 基金经理 周强 投资限制 投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司总股本的4.99%，同时不得超过该上市公司流通股本的10%； 购买单一公司股票不超过基金财产总值的20%； 购买单一ST、*ST类公司股票市值不得超过基金财产总值的5%，全部ST、*ST类公司股票不得超过买入日前一交易日基金计划总资产的10%； 投资于一家创业板上市公司所发行的股票，不得超过买入日前一交易日基金总资产的10%；投资于所有创业板上市公司所发行的股票，依买入成本计算，不得超过买入日前一交易日基金总资产的20%； 购买权证不得超过基金财产总值的5%； 不得进行股票融资交易；不得购买受托人发行的股票以及与受托人存在关联关系的上市公司股票； 法律规定或基金文件约定的其他投资限制； 基金期间有新的政策法律对上述限制做出不同规定的，上述限制根据规定做相应调整； 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等因素致使基金投资不符合本计划约定的投资限制的，受托人应当在10个交易日内调整完毕，遇股票停牌等限制流通的情况，调整时间顺延。 合同份数 300万元以下的不超过50份；机构客户数量不限，每份不低于100万元。投资人需为合格投资者。 封闭期 认购的基金单位自基金产品成立之日起至之后的六个月内最后一个交易日（含）为基金封闭期；基金购买人在封闭期内不得赎回。 赎回费 无 管理费 每年1.5%费率 认购费 无 认购期利息处理 购买资金自到达认购账户之日至基金成立日或开放日期间的活期存款利息，归属于基金资产。 巨额赎回 净赎回申请（赎回申请总数扣除认购申请总数的余额）超过上一日基金计划总份额20％的赎回。 推介期 2015年8月 1日至2015年 8 月31 日； 投资者可以在推介期内认购基金单位。 基金产品的加入 推介期认基金份额或开放日申购基金份额 基金产品的认购 委托人的首次人购金额不低于人民币100万元。 在本基金存续期内，如果委托人已经认购且仍然持有本基金的单位份额，委托人可追加基金资金，每次追加基金资金的最低金额为人民币10万元或10万元的整数倍，本基金另有规定的除外。 基金份额申购 本基金存续期间每个月的开放日【15日】开放申购，投资者可以通过申购基金份额加入本基金，申购价格为申购申请受理后最近一个开放日的基金单位净值。 １．申购前不持有本基金份额的投资者，申购资金不低于人民币100万元，并可按10万元的整数倍增加； ２．申购前已持有本基金份额的受益人，每次申购资金不低于人民币10万元，并可按10万元的整数倍增加。 申购份数＝申购资金／申购开放日基金单位净值 基金单位赎回 封闭期自成立日起的第3个开放日。 封闭期满后，受益人有权部分或全部赎回持有的基金份额，部分赎回的，赎回基金份额为壹拾万的整数倍，且赎回后受益人持有的基金份额份数与赎回申请日之前最近一个开放日的基金净值之乘积不得低于人民币壹佰万元。否则，受益人应全部赎回。 赎回资金＝赎回基金份数╳赎回开放日的基金单位净值 估值基准日、开放日 指受托人、保管人计算基金单位净值、办理基金份额申购和赎回的日期，即每月的15日（如遇节假日则为该日之后最近一个工作日） 信息披露及客户服务 证券公司提供的信息披露及客户服务： 每周披露：证券公司官网公布基金单位净值； 月度报告：每月在网站上公布上月的基金资金管理报告； 清算报告：基金期满或提前终止后10日内，证券公司网站上公布清算报告； 临时信息披露：在基金计划实施过程中发生下列情形之一时，相关托管公司应在直到该等事项发生之日起的２个工作日内编制临时报告向委托人、受益人披露，并向监督机关报告。 （１）受益人大会的召开； （２）提前终止基金合同； （３）更换保管人、证券经纪人；