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中国人寿保险股份有限公司-内部控制指南(试行)“”.doc 198页

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读万卷书 行万里路 中国人寿保险股份有限公司-内部控制指南(试行) 中国人寿保险股份有限公司 内部控制指南 (试行) 二零零四年十二月 目 录 11 前言Preface 22 控制环境Control Environment(CE) 223>.1 公司治理结构(CE01) 22.1.1 治理方针(CE01-01) 32.1.2 董事会(CE01-02) 52.1.3 监事会(CE01-03) 62.1.4 审计委员会(CE01-04) 72.1.5 与控股公司的关系(CE01-05) 82.1.6 内部审计独立性(CE01-06) 92.1.7 舞弊调查机构(CE01-07) 132.1.8 法律事务部(CE01-08) 142.2 组织机构设置(CE02) 142.2.1 职责认知(CE02-01) 162.2.2 胜任能力(CE02-02) 182.2.3 组织机构的调整(CE02-03) 192.3 决策机制(CE03) 192.3.1 股东大会的决策职权(CE03-01) 192.3.2 董事会的决策职权(CE03-02) 202.3.3 战略决策(CE03-03) 222.3.4 经营决策(CE03-04) 242.3.5 决策评估评价机制(CE03-05) 262.4 人力资源政策和措施(CE04) 262.4.1 聘用(CE04-01) 292.4.2 培训(CE04-02) 342.4.3 考核(CE04-03) 362.4.4 激励(CE04-04) 382.4.5 问责(CE04-05) 402.5 经营理念和营运模式(CE05) 402.5.1 岗位轮换(CE05-01) 422.5.2 对待数据处理和会计职能的态度(CE05-02) 452.5.3 高层管理人员与基层的交流(CE05-03) 472.5.4 对财务报告相关事务的态度和采取的行动(CE05-04) 502.6 权责的划分(CE06) 502.6.1 岗位职责的描述(CE06-01) 512.6.2 职责的分解(CE06-02) 522.6.3 权责的匹配(CE06-03) 542.7 诚信和道德观(CE07) 542.7.1 员工行为准则(CE07-01) 572.7.2 高级管理层的行为准则和道德规范 (CE07-02) 592.7.3 管理理念(CE07-03) 612.7.4 兼顾各方利益原则(CE07-04) 642.7.5 对违规行为的处理(CE07-05) 672.7.6 管理层干涉正常程序或凌驾制度的行为(CE07-06) 692.7.7 目标的合理性(CE07-07) 723 风险评估Risk Assessment(RA) 723.1 公司目标(RA01) 723.1.1 公司战略目标确定(RA01-01) 733.1.2 经营管理目标确定(RA01-02) 763.1.3 公司目标传递(RA01-03) 793.2 风险识别(RA02) 793.2.1 风险识别范围(RA02-01) 813.2.2 风险识别方法(RA02-02) 833.3 风险处理(RA03) 843.3.1 风险分析与评估(RA03-01) 863.3.2 风险应对措施(RA03-02) 883.3.3 评估应对措施的执行(RA03-04) 913.4 风险监控 (RA04) 913.4.1 风险跟踪(RA04-01) 923.5 风险信息收集与汇报(RA05) 954 财务会计控制活动Finance & Accounting Control Activities(FA) 954.1 财务管理体制(FA01) 954.1.1 财务机构设置(FA01-01) 974.1.2 预算管理体制(FA01-02) 1014.1.3 分级分类考核机制(FA01-03) 1034.2 财务监督体制(FA02) 1074.3 财务处理系统(FA03) 1094.4 财务信息报告(FA04) 1134.5 会计基础管理(FA05) 1134.5.1 岗位制约(FA05-01) 1174.5.2 会计记录及处理(FA05-02) 1234.5.3 会计档案及其他要件的管理(FA05-03) 1264.6 收入管理(FA06) 1264.6.1 保费收入(FA06-01) 1334.6.2 利息收入(FA06-02) 1364.6.3 营业外收入(FA06-03)

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