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證券市場法規與實務 第一講 市場法規 公司法 練習題 依公司法規定發行人募集與發行無擔保公司債之總額，不得逾公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額的多少比例？ (A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)五分之一 練習題 行使少數股東提案權，該股東所提議案以多少字為限，超過者不列入議案？ (A)500 字 (B)300字 (C)200 字 (D)100 字 練習題 有關股份總數及表決權數之計算，下列敘述何者正確？ (A)無表決權股東之股份數不算入已出席股東之表決權數 (B)對表決事項有自身利害關係而不得行使表決權之股份數，不算入已發行股份總數 (C)選項(A)、(B)皆正確 (D)選項(A)、(B)皆錯誤 練習題 董事或監察人不能依公司法規定召集股東會時，得由持有已發行股份總數多少比例以上之股東報經地方 主管機關許可，自行召集？ (A)百分之一 (B)百分之二 (C)百分之三 (D)百分之五 練習題 股份有限公司董事發現公司有重大損害之虞時，應即向誰提出報告？ (A)董事會 (B)其他董事 (C)會計師 (D)監察人 練習題 股東會決議，對於監察人提起訴訟時，公司應自決議之日起多少日內提起之？ (A)二個月 (B)二十日 (C)三十日 (D)十五日 證交法 練習題 內線交易之賠償額，其情節重大者，法院得提高之倍數為下列何者？ (A)十倍 (B)六倍 (C)四倍 (D)三倍 練習題 對於從事內線交易者，其法定刑最高可處下列何者年限之有期徒刑？ (A)十年 (B)七年 (C)五年 (D)二年 練習題 歸入權之行使，自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅？ (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年 練習題 證券櫃檯買賣交易市場之給付結算基金，為下列何種制度？ (A)共同責任制 (B)分別責任制 (C)比率責任制 (D)選項(A)、(B)、(C)皆非 練習題 違反證券交易法第一百五十五條之操縱股價行為，其刑事責任為何？ (A)處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新台幣一千萬元以上二億元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台幣二十五萬元以下罰金 (C)二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台幣二十五萬元以下罰金 (D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台幣二十五萬元以下罰金 證券商管理 法律架構 證券商管理 題庫的主要配置 人員登記 證券商之業務人員，分為下列二種： 高級業務員：擔任第八條第一項之部門主管（承銷、自行買賣、受託買賣、結算交割、內部稽核、股務、財務 ）及分支機構負責人、投資分析或內部稽核等職務者。 業務員：從事有價證券承銷、自行買賣、受託買賣、內部稽核或主辦會計等職務者。 業務員擔任內部稽核職務者，以參加金管會所認可機構舉辦之內部稽核人員訓練班受訓及格結業者為限。 證券商主辦會計人員之任免，應經董事會以董事過半數之出席，及出席董事過半數同意之決議行之 人員登記 證券商之下列業務人員不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦，但其他法令另有規定者，從其規定： 辦理受託買賣有價證券業務之人員。 辦理有價證券自行買賣業務之人員。 內部稽核人員。 人員訓練 證券商之業務人員，應參加本會或本會所指定機構辦理之職前訓練與在職訓練。 初任及離職滿三年再任之證券商業務人員應於到職後半年內參加職前訓練 在職人員應每三年參加在職訓練。 人員處分 主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，除得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務外，並得視其情節之輕重，對證券商處以第六十六條所定之處分。 證券商設置標準 證交法 證券商管理規則 證券商負責人及業務人員管理規則 45題 12題 55題 14題 136題 (總題數為158題) 其他建議 死記 證券商 證券承銷商：經營有價證券之承銷及其他經主管機關核准之相關業務之證券商。 證券自營商：經營有價證券之自行買賣及其他經主管機關核准之相關業務之證券商。 證券經紀商：經營有價證券買賣之行紀、居間、代理及其他經主管機關核准之相關業務之證券商。 許可設立 證券商須經主管機關之許可及發給許可證照，方得營業；非證券商不得經營證券業務。 證券商自受領證券業務特許證照，或其分支機構經許可並登記後，於三個月內未開始營業，或雖已開業而自行停止營業連續三個月以上時，主管機關得撤銷其特許或許可。 證券商於解散或部分業務歇業時，應由董事會陳明事由，向主管機關申報之。 業務限制 證券商應依第十六條規定，分別依其種類經營證券業務，不得經營其本身以外之業務 證券商不得由他業兼營。 證券商非經主管機關核准，不得投資於其他證券商。 違者，處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百二十萬元以下罰金。 業務