环境管理体系认证培训.ppt

g）设施巡视和（或）直接观察。 4、评价输入可考虑的信息： （1）组织适用的法律法规要求及其它要求（4.3.2） （2）法律法规有要求的活动、产品和服务 （3）监测测量的结果 （4）事故记录 （5）违反法律法规的记录 （6）与当地环保部门有关的信息 5、组织应当记录评价结果。 6、对于违反法律法规要求的处理 当组织发现了有不符合法律法规及其它要求的现象，应采取纠正措施，对于严重的不符合，组织应制定目标指标和方案，并实现迅速的改进。 4．5．3不符合、纠正措施与预防措施 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求： ◆? a）识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响； ◆? b）对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生； c）评价采取预防措施的需求；实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生； d）记录采取纠正措施和预防措施的结果； ? e）评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。 ? 所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符。 组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。 ◆? 理解要点： 1、定义： ◆??? 不符合：指要求的不履行。既偏离标准、要求、准则、惯例等直接或间接导致有害环境影响的行为。 环境管理体系的不符合可能是从管理体系的角度或从环境表现的角度提出来的。当体系的一部分未按规定发挥功能，或未达到环境表现要求时，即被视为不符合。 2、不符合主要来自： ●? 监测测量 ●? 内、外审 ●? 管理评审 ●? 相关方抱怨 ●? 合规性评价等 3、为了使环境管理持续有效，组织应当以系统化的方法确定实际和潜在不符合，采取纠正和预防措施。程序应满足标准a—e的要求。 4、所采取的措施应建立在原因分析的基础上，应与问题和环境影响的严重程度相符。 5、管理者应当确保纠正和预防措施得到实施，并采取系统的后续措施确保其有效性。 6、采取纠正或预防措施可能涉及部分管理体系文件的修改，如涉及，组织应依照所采取的措施对体系文件进行必要的修改。 4．5．4记录控制 ◆? 组织应根据需要,建立并保持必要的记录，用来证实对环境管理体系及本标准要求的符合，以及所实现的结果。 ◆? 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。 环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。 ◆? 理解要点： 1．记录是体系运行轨迹的记载和证据，用来证明符合环境管理体系标准的要求和取得的结果。 但记录不是证实符合本标准的唯一证据来源。 2．记录是一种特殊形式的文件。 3．有效地控制这些记录对于成功地实施环境管理体系是必不可少的。环境记录控制的关键内容包括记录的标识、收集、编目、归档、存放、维护、检索和留存。 4．记录本身的质量要求：字迹清楚、标识明确、可追溯。 5．组织应当确定有效管理其环境事务所需的记录。环境记录可包括： a）重要环境因素记录； b）适用的环境法律法规要求记录； c）培训记录； d）抱怨记录：和相关方的交流、环境会议记录、和外部进行信息交流的决定； e）有关的供方与承包方记录； f）过程监测记录；偶发事件报告； g）应急准备试验记录； h）检查、维护和校准记录； i）环境绩效信息； j）对法律法规符合性的记录； k）审核结果； l）管理评审结果等。 4．5．5内部审核 组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核。目的是： a）判定环境管理体系： 1）是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求； 2）是否得到了恰当的实施和保持。 b）向管理者报告审核结果。 组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果。 应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定： ——策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求； ——审核准则、范围、频次和方法。 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。 理解要点：1、内部审核是组织自我检查与改进的有效手段。组织应按照计划（策划）的间隔对环境管理体系进行内审。 2、内部审核的目的： ·判定环境管理体系的符合性 ·判定环境管理体系实施和保持的有效性 ·向各级管理者报告审核结果； 3、组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案。审核方案是针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组，（一次或多次）审核。 审核方法包括了审核策划、组织和实施审核所必要的所有活动。审核方案应考虑重要的环境运行活动和以前审核的结果。 4、审核程序应规定： ·审核的准则 ·审核范围 ·审核的频次，由组织根据环境管理体系的状况、相关方的要求确定； ·审核的方法：