结算参与人登记结算基拜础业务培训材料.doc

PAGE 结算参与人登记结算基础业务培训 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 二〇一二年五月 声明：本材料仅作为结算参与人登记结算基础业务培训参考资料，相关内容以正式发布的法律法规、业务细则、业务指南以及数据接口等文件为准。 目录 TOC \o 1-4 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc323122970 一 业务概述 PAGEREF _Toc323122970 \h 1 HYPERLINK \l _Toc323122971 1 业务概述 PAGEREF _Toc323122971 \h 1 HYPERLINK \l _Toc323122972 1.1 公司职能 PAGEREF _Toc323122972 \h 1 HYPERLINK \l _Toc323122973 1.2 业务概述 PAGEREF _Toc323122973 \h 1 HYPERLINK \l _Toc323122974 1.2.1 证券账户业务 PAGEREF _Toc323122974 \h 1 HYPERLINK \l _Toc323122975 1.2.2 证券登记及存管业务 PAGEREF _Toc323122975 \h 1 HYPERLINK \l _Toc323122976 1.2.3 证券结算业务 PAGEREF _Toc323122976 \h 2 HYPERLINK \l _Toc323122977 1.2.4 PROP系统 PAGEREF _Toc323122977 \h 3 HYPERLINK \l _Toc323122978 二 证券账户业务 PAGEREF _Toc323122978 \h 4 HYPERLINK \l _Toc323122979 1 概述 PAGEREF _Toc323122979 \h 4 HYPERLINK \l _Toc323122980 2 证券账户的分类及使用 PAGEREF _Toc323122980 \h 4 HYPERLINK \l _Toc323122981 2.1 证券账户的分类 PAGEREF _Toc323122981 \h 4 HYPERLINK \l _Toc323122982 2.2 证券账户使用 PAGEREF _Toc323122982 \h 5 HYPERLINK \l _Toc323122983 3 开户代理业务申请 PAGEREF _Toc323122983 \h 5 HYPERLINK \l _Toc323122984 3.1 申请资格 PAGEREF _Toc323122984 \h 5 HYPERLINK \l _Toc323122985 3.2 开户代理资格申请需提交的材料 PAGEREF _Toc323122985 \h 6 HYPERLINK \l _Toc323122986 3.3 开户代理机构信息变更 PAGEREF _Toc323122986 \h 6 HYPERLINK \l _Toc323122987 3.4 开户代理机构撤销 PAGEREF _Toc323122987 \h 7 HYPERLINK \l _Toc323122988 3.5 开户代理网点管理 PAGEREF _Toc323122988 \h 7 HYPERLINK \l _Toc323122989 3.5.1 开户代理网点新增 PAGEREF _Toc323122989 \h 7 HYPERLINK \l _Toc323122990 3.5.2 开户代理网点撤销 PAGEREF _Toc323122990 \h 8 HYPERLINK \l _Toc323122991 3.5.3 开户代理网点变更 PAGEREF _Toc323122991 \h 8 HYPERLINK \l _Toc323122992 3.5.4 注意事项 PAGEREF _Toc323122992 \h 9 HYPERLINK \l _Toc323122993 4 证券账户开立 PAGEREF _Toc323122993 \h 10 HYPERLINK \l _Toc323122994 4.1 业务受理范围 PAGEREF _Toc323122994 \h 10 HYPERLINK \l _Toc323122995 4.2 需审核的申请资料 PAGEREF _Toc323122995 \h 10 HYPERLINK \l _Toc323122996 4.3 业务受理流程 PAGEREF _Toc323122996 \h 11 HYPERLINK \l _Toc32312299