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广东正业科技股份有限公司 董事会关于公司内部控制的自我评估报告 广东正业科技股份有限公司董事会 关于2016 年度公司内部控制的自我评估报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求(以下简称企业内部控制规范体系)，结合本公司(以下简称公司)内部控制制度 和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2016年12 月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证此报告不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日， 不存在财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷，董事会认为，公司已按照企业内 部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部 控制。 根据公司非财务报告内部控制缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日， 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的重大变化。 三、内部控制评价工作情况 广东正业科技股份有限公司 董事会关于公司内部控制的自我评估报告 (一)内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 2016年度，纳入内部控制评价范围的单位包括公司总部及所有的全资及控股 子公司；包括：广东正业科技股份有限公司、昆山市正业电子有限公司、江门市 拓联电子科技有限公司、深圳市集银科技有限公司、南昌正业科技有限公司，纳 入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占 公司合并财务报表营业收入总额的100%；纳入评价范围的主要业务和事项以及高 风险领域包括: 治理结构、组织机构、内部审计、人力资源政策、社会责任及各 项主要业务的控制包括资金管理、财产管理、会计系统管理、预算管理、募集资 金管理、关联交易管理、运营管理、子公司管理等。 公司纳入评价范围的业务和事项具体情况如下： 1、控制环境 （1）治理结构 公司已严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《证券法》、《公司 章程》及相关法律法规要求，建立了由股东大会、董事会、监事会、管理层和在 管理层领导下的经营团队组成的法人治理结构。公司根据权力机构、执行机构和 监督机构相互独立、相互制衡、权责明确的原则，规范了公司治理结构和议事规 则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效、合理的职责 分工和制衡机制。 股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督。董事会 是公司的经营决策机构，下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会， 并制定了相应的专业委员会工作细则，明确了法人治理结构中各自的职责权限。 董事会负责内控体系建立健全与有效实施；公司管理层负责组织领导内控体系日 常运作；监事会对股东大会负责，是公司的监督机构，负责监督公司董事、总经 理和其他高级管理人员依法履行职责，对公司财务状况、内部控制规范体系进行 监督检查。 公司制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规 则》等规章制度，董事会下设各委员工作细则、《总经理工作细则》、《董事会 广东正业科技股份有限公司 董事会关于公司内部控制的自我评估报告 秘书工作细则