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易周律师行 - 法讯 - 中国 - 第100期 - 2005年04月11日 HYPERLINK /china-news-alerts-cn-issue-100/ 网络版 法讯中国第100期 资本市场 CAPITAL MARKETS 证监会下发证券公司整改合规经营创新发展通知 证监会日前下发《关于推动证券公司自查整改、合规经营和创新发展的通知》。《通知》要求，各证券公司要在4月底前完成自查，并提交自查报告和整改计划，6月底前制定并上报客户交易结算资金独立存管方案。 《通知》要求，证券公司要深入、彻底地开展自查，重点查清客户交易结算资金、资产管理、证券自营、国债回购、账外经营以及高管人员任职资格、股东出资和股权变更等情况，全面报告公司存在的问题和风险。 《通知》指出，对按计划进行整改，化解风险有明显成效的公司，不采取限制其业务的措施；对在自查中弄虚作假、整改不力或继续违规的公司及有关责任人，将予以严肃查处；对不能有效控制风险、甚至继续扩大风险，有可能影响市场安全运行和社会稳定的公司，将坚决及时地予以处置，并追究有关人员的责任。 《通知》强调，今年年底前，所有证券公司都要实现客户交易结算资金的独立存管。客户交易结算资金存在缺口的公司，要制定切实可行的整改方案，逐步归还。对整改不力或出现新增挪用的公司，将强制其实行客户交易结算资金的第三方独立存管，并追究有关责任人的责任。 《通知》称，鼓