企业挂牌上市尽职调查工作底稿模板.docxVIP

**** 尽职调查工作底稿  企业基本情况-企业设立与历史沿革 公司名称： 调查日期： 调查地点： 调查人员： 调查时点或期间： 调查人员签名： 调查过程 索引 调查内容 是否执行 未执行原因 调查方法 1-1-1 企业设立时的政府批准文件、法律意见书、营业执照、工商登记文件 ? ? ? 1-1-2 企业设立时的公司章程 ? ? ? 1-1-3 改制前原企业（或主要发起人）的相关财务资料及审计报告 ? ? ? 1-1-4 股东会、董事会关于企业改制的决议文件 ? ? ? 1-1-5 上级主管部门同意改制的批复文件 ? ? ? 1-1-6 改制时所做的专项审计报告、评估报告、验资报告等 ? ? ? 1-1-7 企业历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的工商登记文件 ? ? ? 调查结论：  企业基本情况-股东的出资情况 公司名称： 调查日期： 调查地点： 调查人员： 调查时点或期间： 调查人员签名： 调查过程 索引 调查内容 是否执行 未执行原因 调查方法 1-1-1 企业设立时的政府批准文件、法律意见书、营业执照、工商登记文件 ? ? ? 1-1-2 企业设立时的公司章程 ? ? ? 1-1-3 改制前原企业（或主要发起人）的相关财务资料及审计报告 ? ? ? 1-1-4 股东会、董事会关于企业改制的决议文件 ? ? ? 1-1-5 上级主管部门同意改制的批复文件 ? ? ? 1-1-6 改制时所做的专项审计报告、评估报告、验资报告等 ? ? ? 1-1-8 企业历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的工商登记文件 ? ? ? 调查结论：  企业基本情况-股权变动情况 公司名称： 调查日期： 调查地点： 调查人员： 调查时点或期间： 调查人员签名： 调查过程 索引 调查内容 是否执行 未执行原因 调查方法 1-3-1 历次股权变动涉及的政府批准文件 1-3-2 历次股权变动涉及的审计报告、评估报告、验资报告、国有资产评估核准或备案文件、国有股权管理文件 1-3-3 历次股权变动涉及到的股东股权凭证、企业股东名册、工商变更登记资料 调查结论：  企业基本情况-重大重组情况 公司名称： 调查日期： 调查地点： 调查人员： 调查时点或期间： 调查人员签名： 调查过程 索引 调查内容 是否执行 未执行原因 调查方法 1-4-1 重大重组涉及的股东大会、董事会、监事会决议、独立董事意见 1-4-2 重组协议 1-4-3 政府批准文件 1-4-4 重大重组涉及的审计报告、评估报告、中介机构专业意见、国有资产评估核准或备案文件 1-4-5 重大重组涉及国有资产转让的，国有资产进场交易的文件 1-4-6 债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件 1-4-7 重大重组对发行人业务、经营业绩、财务状况和管理层影响情况的说明 调查结论：  企业基本情况-发行人控股子公司、参股子公司的情况 公司名称： 调查日期： 调查地点： 调查人员： 调查时点或期间： 调查人员签名： 调查过程 索引 调查内容 是否执行 未执行原因 调查方法 1-5-1 发行人控股子公司、参股子公司的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告 1-5-2 发行人重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料 调查结论：  企业基本情况-员工及其独立性情况 公司名称： 调查日期： 调查地点： 调查人员： 调查时点或期间： 调查人员签名： 调查过程 索引 调查内容 是否执行 未执行原因 调查方法 1-6-1 关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明 1-6-2 员工花名册 1-6-3 执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况的说明 1-6-4 劳动合同样本 1-6-5 董事会成员、高级管理人员兼职情况的说明 1-6-6 社保证明和相关费用缴纳凭证 调查结论：  企业基本情况-资产权属及其独立性情况 公司名称： 调查日期： 调查地点： 调查人员： 调查时点或期间： 调查人员签名： 调查过程 索引 调查内容 是否执行 未执行原因 调查方法 1-7-1 房屋所有权证 1-7-2 土地使用权证 1-7-3 商标、专利、非专利技术、水面养殖权、探矿权、采矿权、版权、特许经营权等无形资产的权属证明 1-7-4 资产是否存在被控股股东、其他关联方控制或占用情况的说明 调查结论：  企业基本情况-业务、财务、机构的独立情况 公司名称： 调查日期： 调查地点： 调查人员： 调查时点或期间： 调查人员签名： 调查过程 索引 调查内容 是否执行 未执行原因 调查方法 1-8-1 控股股东、实际控制人与企业从事的主要业务与拥有的资产情况 1-8-2 如存在业务交叉，相互占用资产、资源的情况，要特别说明