技术标准与专利许可策略.PDFVIP

技术标准与专利许可策略 张平 马骁 一、技术标准与专利的战略关系 伴随高新技术飞速发展和在世界贸易中逐步降低关税的要求，技术标准在国 际贸易和产业化发展进程中的作用越来越重要，将专利技术标准化已成为新兴非 关税贸易保护、实现全球技术垄断的主要手段。 2001年初，我国信息产业部和美国某公司谈判，关于在中国生产该公司倡 导的CDMA标准的手机，美国公司的专利许可使用费开价是每部手机360.80元人 民币，按照中国三年可以生产这样手机2800万部计算，就要付出104亿人民币 的专利费。韩国的数字电视采用美国的ATSC标准，按该标准提供的方案设计电 视机接收机集成电路芯片，即使设计和生产的工作由自己完成，每一套也要向美 国交纳30-40美金的技术专利费，因为标准中的技术方案是专利技术。如果中国 也全套采用外国的数字电视技术标准，按中国市场3亿台数字电视计算，我们要 1[1] 向人家交纳1000亿人民币的技术转让费！ 在2001年底，以松下、日立为代表 的DVD标准技术开发商（简称为“6C”）在中国推出“DVD专利许可激励计划”， 主要以收取DVD物理格式专利费，要求每台DVD收取专利费4美元。另外还有以 索尼、菲利浦等为代表的 DVD标准技术开发商（简称为“3C”），主要收取 DVD 视频格式的专利费和 VCD功能专利费，每台 DVD分别收取专利费 5美元和 2.5 2[2] 美元 。最近日本、欧盟对中国的 DVD在次封杀，也是利用专利技术全面更新 DVD技术标准以达到淘汰中国产品以迫使中国厂商遵守专利许可规则。以上足以 说明技术标准对产业的重大影响。 所谓“技术标准”,其实质就是对一个或几个生产技术设立的必须要符合要 求的门坎以及能达到此标准的实施技术。它包含有两层含义:(1)对技术要达到 的水平划了一道线,只要不达到此线的就是不合格的生产技术;(2)技术标准中 的技术是完备的,谁如果达不到生产的技术标准,可以向标准体系寻求技术的许 可,从而获得相应的达标的生产技术。对于一些技术上不发达的国家来说,他们 1[1] 见2001年1月信息产业部科技司徐顺成司长在全国信息技术标准化技术委员会工作座谈会上的讲话。 2[2] 见 段文学 《DVD 厂商抢占国际市场，专利费谈判紧锣密鼓进行》，《电子资讯时报》2002 年1 月22 日第1 版。 不可能有能力来进行技术的研发,他们就只能通过从标准体系获得许可从而形成 生产能力,除了付费之外,关键是要服从标准的管理。而且标准管理的实质和核 心就是知识产权的管理和许可,由于知识产权有其地域性和排它性,一旦这种标 准得到一定的普及,会形成一定形式的垄断,尤其在市场准入方面,它会排斥 不符合此标准的产品,只将符合自己标准的产品奉为正宗的嫡传,从而达到排斥 异己的目的。 现实中，我们对于标准的全球技术许可战略有许多认识上的误区——有许多 人认为技术许可本身仅仅就是标准的许可，也有人认为只要建标准就可以坐享技 术许可的成果。殊不知现代技术标准的全球技术许可战略是一个知识产权战略的 系统工程，知识产权的管理和规划工作在建立标准之前就先行介入了。现代技术 标准的全球技术许可战略沿用了“技术专利化——专利标准化——标准许可化” 这一思路。这一思路贯穿与全球技术许可战略的始终。在建立标准的初期，知识 产权战略管理体现的是申请专利，而且是国际专利申请，专利技术是技术标准实 施许可战略的基础，而技术标准的公布，往往又会造成资料公开，使得一些技术 不再符合专利法上“新颖性”的有关规定，从而丧失获得专利的可能，这就使标 准的对外许可能力大打折扣，所以在技术标准公开之前应当首先申请专利。然后， 将这些专利技术溶入到标准中，在建立标准的同时就要构建此标准体系的专利许 可框架，最后才是全球的专利技术许可实施。在每一个阶段，由于标准范围和实 施对象的不同，又会有不同的操作，因此又体现出以专利战略为核心的多种知识 产权战略的组合。 二、专利对技术标准的影响 标准与专利本来是互相排斥的。标准追求公开性、普遍适用性，标准技术的 使用更强调行业推广应用；专利技术实施的前提是获得许可，不允许未经授权的 推广使用。因此，早期的标准化组织尽可能的避免将专利技术带入标准中。但是， 到了在20世纪90年代，一方面由于新兴技术领域的专利数量巨大，专利对标准 的影响越来越大，另一方面，专利技术