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知识产权与许可证贸易 中国社会科学院法学研究所 研究员 博士生导师 李顺德 （一）许可证贸易相关的法律、法规 1、专利法 2、专利法实施细则 3、商标法 4、商标法实施条例 5、著作权法 6、著作权法实施条例 7、反不正当竞争法 8、计算机软件保护条例 9、集成电路布图设计保护条例 10、植物新品种保护条例 11、合同法 12、外贸法 13、技术进出口条例 （二）司法解释 《最高人民法院关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》（2004年11月30日最高人民法院审判委员会第1335次会议通过，2004年12月16日公布，2005年1月1日起施行） （三）许可证贸易协议（许可证协议）（License Agreement） 许可证协议是指许可证贸易当事人之间针对许可证贸易签订的合同。 1、什么是合同（Contract） 合同法第二条： 本法所称合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。婚姻、收养、监护等有关身份关系的协议，适用其他法律的规定。 2、合同法的基本原则 （1）平等原则 （2）自由原则 （3）公平原则 （4）诚实信用原则 （5）遵守法律和社会公共道德、公共秩序原则 （6）合同优先原则 3、知识产权许可合同中应该注意的特殊问题 （1）将他人的权利作为自己的权利许可 （2）将失效的权利作为有效的权利许可（时间、地域） （3）将非法的权利作为合法的权利许可 （4）防止许可实施造成侵权 （5）出质以后的知识产权许可 《担保法》第75条：“下列权利可以质押：……（三）依法可以转让的商标专用权，专利权、著作权中的财产权；……” 《担保法》第79条：“以依法可以转让的商标专用权，专利权、著作权中的财产权出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向其管理部门办理出质登记。质押合同自登记之日起生效。” 《担保法》第80条规定：“本法第七十九条规定的权利出质后，出质人不得转让或者许可他人使用，但经出质人与质权人协商同意的可以转让或者许可他人使用。出质人所得的转让费、许可费应当向质权人提前清偿所担保的债权或者向与质权人约定的第三人提存。” 《物权法》第227条规定：“以注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权中的财产权出质的，当事人应当订立书面合同。质权自有关主管部门办理出质登记时设立。 　　知识产权中的财产权出质后，出质人不得转让或者许可他人使用，但经出质人与质权人协商同意的除外。出质人转让或者许可他人使用出质的知识产权中的财产权所得的价款，应当向质权人提前清偿债务或者提存。” 《物权法》第228条：“以应收账款出质的，当事人应当订立书面合同。质权自信贷征信机构办理出质登记时设立。 　　应收账款出质后，不得转让，但经出质人与质权人协商同意的除外。出质人转让应收账款所得的价款，应当向质权人提前清偿债务或者提存。” 《科技进步法》第18条：“国家鼓励金融机构开展知识产权质押业务，鼓励和引导金融机构在信贷等方面支持科学技术应用和高新技术产业发展，鼓励保险机构根据高新技术产业发展的需要开发保险品种。” 中国人民银行9月30日对外发布、自2007年10月1日起施行的《应收账款质押登记办法》第四条规定：“本办法所称的应收账款是指权利人因提供一定的货物、服务或设施而获得的要求义务人付款的权利，包括现有的和未来的金钱债权及其产生的收益，但不包括因票据或其他有价证券而产生的付款请求权。 ????本办法所称的应收账款包括下列权利： ????（一）销售产生的债权，包括销售货物，供应水、电、气、暖，知识产权的许可使用等；……” 第五条 在同一应收账款上设立多个质权的，质权人按照登记的先后顺序行使质权。 第七条 应收账款质押登记由质权人办理。 ????质权人也可以委托他人办理登记。委托他人办理登记的，适用本办法关于质权人办理登记的规定。 2007年6月29日，中国银监会印发《银行开展小企业授信工作指导意见》，取代2005年发布《银行开展小企业贷款业务指导意见》 。 第十四条 银行可接受房产和商铺抵押，商标专用权、专利权、著作权等知识产权中的财产权质押，仓单、提单质押，基金份额、股权质押，应收账款质押，存货抵押，出口退税税单质押，资信良好企业供销合同质押，小企业业主或主要股东个人财产抵押、质押以及保证担保等。 （6）三来一补、OEM中的知识产权许可问题 （四）限制性贸易条款 2007年8月30日通过、公布， 2008年8月1日起施行的《反垄断法》第五十五条 经营者依照有关知识产权的法律、行政法规规定行使知识产权的行为，不适用本法；但是，经营者滥用知识产权，排除、限制竞争的行为，适用本法。 　知识产权许可协议中的限制竞争条款 《合同法》第三百二十