哈尔滨高科技（集团）股份有限公司上市公司治理专项活动自.PDFVIP

证券代码：600095 证券简称：哈高科 编号：临2007-026 哈尔滨高科技（集团）股份有限公司 上市公司治理专项活动自查报告和整改计划 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 1、公司在制度建设方面还需要进一步加强。 2 、投资者关系管理工作有待积极探索。 3、信息披露工作需要加强。 二、公司治理概况 新湖控股有限公司成为本公司第一大股东以来，一直严格按照 《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证监会的要求，不断完善 公司法人治理结构，规范公司运作。具体情况如下： 1、公司控股股东依法行使出资人的权利，从不干涉公司的日常 生产经营。公司完全独立于控股股东，不存在控股股东及其关联人占 用上市公司资金，或者上市公司为控股股东及其关联人提供担保的情 况。 业务方面：公司主营业务突出，具有独立完整的业务自主经营能 力。 人员方面：公司在劳动、人事及工资等方面实行独立管理；并设 立了独立的劳动人事职能部门，总经理、副总经理等高级管理人员均 在公司领取薪酬，未在控股股东单位领取报酬。 资产方面：公司资产产权明确，拥有独立的生产体系和配套设施， 不存在股东单位占用公司资产的情况。 1 机构方面：公司拥有独立的决策管理机构和完整的生产单位，与 控股股东及其职能部门完全分开，各自独立运作。公司股东大会、董 事会、监事会、经营班子等机构相互之间分工明确、责任清晰、运转 高效； 财务方面：公司拥有独立的财务部门和财务人员，并按有关法律、 法规的要求建立了财务、会计管理制度，独立核算，独立开立银行账 户。 2 、公司建立并不断健全内部控制制度。制定了包括劳动人事管 理、财务管理、资产管理、投资管理等方面的多项制度，体系比较健 全，内容比较完善，并能够按照国家主管部门有关规定或根据公司实 际需要及时修订和补充。颁布的各项制度均能够得到有效贯彻执行。 公司制定的各项内部管理制度是根据公司自身特点，经董事会或 总经理办公会反复研究、修改后颁布施行的，在制度建设上保持了应 有的独立性和自身特点。不存在与控股股东趋同的情况。 3、公司股东大会、董事会、监事会职责清晰，有明确的议事规 则，并能够得到有效执行。本公司各位董事、监事、高管人员均能做 到勤勉、尽责。亲自参加各次会议，主动了解会议内容，认真审议各 项议案。在异地工作的独立董事个别时候因工作原因无法出席董事会 的，都能够主动向公司了解会议内容，索取会议材料。闭会期间各位 独立董事也主动了解公司经营情况和最新动态，为公司经营出谋划 策。 4 、公司指定董事会秘书负责信息披露工作和投资者关系管理工 2 作，负责接待投资者来访及咨询；公司能够严格按照法律、法规的规 定真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等 的机会获得信息。 三、公司治理存在的问题及原因 1、公司在制度建设方面还需要进一步完善和加强。为了适应调 整后的公司组织结构和管理模式，需要对《总经理工作条例》进行修 订。 2 、投资者关系管理工作有待积极探索 在股权分置改革后，证券市场发生了质的变化。新《公司法》、 《证券法》进一步加强了对投资者权益的保护。同时，加强投资者关 系管理也是公司自身发展的需要，具体非常重要的意义。公司目前的 投资者关系管理工作仅限于刊登公司公告，接待投资者来访，接听投 资者咨询电话等方式，还无法完全满足投资者关系管理工作的需要。 有必要开辟新的沟通渠道，实现与投资者的广泛、互动的交流，使投 资者加深对公司的了解，增强对企业的信心。 3、公司在以往的信息披露工作中出现过疏漏，年度报告出现过 “打补丁”的情况。造成这种情况的原因一方面是由于公司各部门之 间的协调还存在一些问题，另一方面是由于定期报告的编写工作不够 细致造成的。 四、整改措施、整改时间及责任人 1、制度建设方面需要进一步加强 整改措施：制定《投资者关系管理制度》，并对《总经理工作条 3 例》进行修订。今后