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金山股份 2010 年度公司内部控制的自我评价报告 沈阳金山能源股份有限公司沈阳金山能源股份有限公司关于关于 沈阳金山能源股份有限公司沈阳金山能源股份有限公司关于关于 度公司内部控制的自我评价报告年度公司内部控制的自我评价报告 度公司内部控制的自我评价报告年度公司内部控制的自我评价报告 前言前言 前言前言 沈阳金山能源股份有限公司 （以下简称“公司”）是2001年3月在上海 证券交易所上市的基础能源行业发电类公司，是“上证公司治理板块”样 本公司。 本报告期内，公司以科学发展的理念为指导，将“精益化管理”的企 业管理理念贯穿到公司内部控制体系中，不断完善和加强公司内部控制。 公司始终坚持按照有关法律法规对上市公司的要求规范运作，通过建立有 效的内部控制制度，保证企业经营管理合法高效和公司资产安全，保证财 务报告及所披露信息真实、准确、完整，树立了良好的企业形象。 一、一、内部控制建设综述内部控制建设综述 一一、、内部控制建设综述内部控制建设综述 报告期内，根据财政部、证监会等部门联合发布的 《企业内部控制基 本规范》（以下简称 《基本规范》）、财政部发布的 《内部会计控制规范》 和上海证券交易所发布的 《上市公司内部控制指引》（以下简称 《内控指 引》）等法律法规的要求，结合公司实际情况，进一步深入开展了公司内 部控制治理工作，对业务流程进行了全面的梳理、完善和补充。 公司结合 《基本规范》规定的五要素和 《内控指引》提出的八要素， 建立健全了内部控制制度体系，基本做到了各项风险可察、可评、可控， 1 金山股份 2010 年度公司内部控制的自我评价报告 各项措施有效可行。 1、1、内部控内部控制组织架构制组织架构 11、、内部控内部控制组织架构制组织架构 公司成立了公司内部控制领导小组，以总经理为组长，总经理工作部 主任、监察审计部主任为副组长，财务管理部主任、证券部主任、安全生 产部主任、工程建设部主任及子公司总经理为成员，依据 《内部控制制度》 的规定，组织实施内部控制各项工作。 公司监事会和独立董事履行各自职责，对公司内部控制活动进行监督。 在公司内部控制领导小组的直接领导下，公司监察审计部承担监督检查内 部控制制度的执行情况、评价内部控制的科学性和有效性、提出完善内部 控制和纠正错弊的建议等工作。 2、2、制度建立健全情况制度建立健全情况 22、、制度建立健全情况制度建立健全情况 2010年，公司以中国证监会、上海证券交易所发布的相关文件为依据， 进一步修订完善了《内部控制制度》、《信息披露管理办法》、《关联交 易管理办法》、《对外担保管理办法》、《董事、监事和高级管理人员所 持公司股份及其变动管理办法》、《董事、监事和高级管理人员培训制度》 和《内部责任追究制度》等一系列公司管理制度，构成了以公司 《章程》 为总则、以《内部控制制度》为纲要、以公司各项内部管理制度为基础的、 完整严密的内部控制制度体系，并根据内外部环境变化进行持续改进，以 保证内部控制制度正常有效运转。 3、3、机构运行情况机构运行情况 33、、机构运行情况机构运行情况 公司进一步完善了以股东大会为最高权力机构、董事会为决策机构、 监事会为监督机构、经理层及各分子公司、合营、参股公司为执行机构， 各司其职、各尽其责、相互协调、相互制衡的法人治理结构。公司董事会 2 金山股份 2010 年度公司内部控制的自我评价报告 下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。公司机 构的设置及职能的分工符合内部控制的要求。 股东大会：本报告期内，公司召开了一次年度股东大会和两次临时股 东大会。股东大会的召集、提案、召开、表决，都按照公司 《章程》的规 定执行，并有律师现场见证，出具法律意见书。 董事会：董事会组成合理，职责明晰