理财资金结构化定向增发投资业务交流(银行版).pptVIP

* * * * * * 4.HOW：风控措施与项目推进 （3）细节为王 a.与次级、投顾相关 配售价格与询价日报价上限的区别 预警线与平仓线的具体设定 追加、退还保证金具体规定 限售期后具体操作 询价不中的处理方法 费率计算基准 起息日：资管计划成立日与优先级资金到账日 b.与通道、托管相关 询价保证金收取 优先级资金放款时间 基金和券商模式：交易席位 托管相关 开立股票账户时间、流程 增值服务：购买同业理财 * 1.WHY：为什么要做结构化定增 2.WHO：我们的目标客户是谁 大纲 3.WHAT：需要关注的基本要素 4.WHEN：流程与关键时间节点 5.HOW：风控措施与项目推进 6.WHERE：营销策略与项目储备 * 目标客户 公开信息寻找 关注行业龙头 其它 中介推荐 我行授信客户 或关联公司 券商推荐 次级推荐 6.WHERE：营销策略与项目储备 利用各种信息(Wind），借鉴专业机构建议，优选客户 找到合格的次级是关键 * 结尾：下一步工作设想 （1）认真落实总行要求，加强业务学习 （2）配合相关部门，梳理业务流程 （2）加强组织推动，积极开展营销 （3）推荐优质项目，把关风险合规 （4）严守规章制度，做好投后管理 （5）积极参与总行产品创新，探索投行与资管业务的深度结合，推进资本市场类理财业务快速健康发展 * 附件：