发改物价系统实施联合惩戒惩戒对象惩戒措施.docVIP

附件1：发改（物价）系统实施联合惩戒惩戒对象、惩戒措施和政策依据 序号 惩戒对象 惩戒措施 政策依据 1 中国证监会及其派出机构依法予以行政处罚、市场禁入的上市公司及相关机构和人员等责任主体包括：（1）上市公司；（2）上市公司的董事、监事、高级管理人员等责任人员；（3）上市公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东及其董事、监事、高级管理人员等责任人员；（4）上市公司收购人、上市公司重大资产重组或者发行股份购买资产的交易各方（含一致行动人）及其董事、监事、高级管理人员等责任人员。其中，以违法失信的上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等责任人员为主。 1.限制发行企业债券：对违法失信当事人，特别是上市公司控股股东、实际控制人，在一定期限内限制其发行债券。 2.限制补贴性资金支持：对违法失信当事人，特别是上市公司控股股东、实际控制人及各机构相关责任人员，限制补贴性资金支持。 关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录(发改财金〔2015〕3062号) 2 最高人民法院公布的失信被执行人(包括自然人和单位) 1.限制发行企业债券。 2.限制补贴性资金和社会保障资金支持：协助限制失信被执行人申请补贴性资金和社会保障资金支持。 3.在实施投资、税收、进出口等优惠性政策时，查询相关机构及其法定代表人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否为失信被执行人，对