2017年1月基金法律法规业务规范分类总结.docx

基金法律法规、职业道德与业务规范 中国证券业协会成立于（1991年8月28日）。 2）（2002）年12月，首家批准筹建中的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立。 3）（1998年3月27日），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金“基金开元”和“基金金泰”。 4）修订后的《证券投资基金法》于（2013年6月1日）正式实施。 5）我国的基金自律组织是（2012年6月7日）成立的中国证券投资基金业协会。 6）《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台的日期是（2002年2月）。 7）目前人们大多认为1868年英国成立的（海外及殖民地政府信托）是最早的证券投资基金。 8）2000年10月8日，（中国证监会）发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。 9）1992年11月，经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立的当时国内规模最大的封闭式基金是（天骥基金）。 10）在1970年以前，美国的共同基金大多数都是（股票基金）。 11）（2003）年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。 12）2013年6月，与天弘赠利宝货币基金对接的（余额宝）产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。 13）2001年9月，我国第一只开放式基金（华安创新）诞生。 14)（1933年），美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。 15）2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为（基金中的基金）。 16）（2007）年7月，新的企业会计准则在基金业得到全面实施，为基金行业更为透明准确的信息披露提供了保证。 17）（2014年12月15日），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。 18）（2007）年11月，中国证监会发布了《基金管理公司特定客户资料管理业务试点办法》。 19）一般认为，世界上最早的证券投资基金产生于（1868）年。 1、通常将股票市值小于（5）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（20）亿元人民币的公司归为大盘股。 2、货币市场工具通常是指到期日不足（1年）的短期金融工具。 4、资本市场是融资期限在（1年以上）的金融市场。 5、1993年上市的淄博基金募集规模为（1）亿元人民币。 6、基金试点的当年，我国共建立了（5）家基金管理公司。 7、设立基金管理公司，拟任的高级管理人员、业务人员不少于（15）人。 8、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（80%）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。 9、参加基金份额持有人大会的持有人份额低于规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的（3个月）以后、（6个月）以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 10、私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（10）年。 11、某投资人投资1万元申购某开放式基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.05元，则其可得到的申购份额为（9383.07）份。10000/1+1.015/1.05 xhuyi 率 10000/1.05+1.05*0.015 12、某投资者赎回上市开放式基金1万元基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025元，则其可得净赎回金额为（10198.75）元。10000-10000*0.005/1.025 13、目前，我国境内基金赎回款一般于（T+3）日内从基金的银行存款账户划出。 14、中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于（2）人。 15、中国证监会领导干部离职后（3）年内，一般工作人员离职后（2）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。 16、基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于（2）亿元人民币。 17、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（200）人。 18、常规基金产品按照简易程序申请注册，注册审查时间原则上不超过（20）个工作日。 19、某投资者投资10000元认购某开放式基金，认购基金在募集期间产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（9884.42）。 21、货币市场基金的赎回资金一般（T+1）日即可从基金的银行账户划出。 22、自2012年起，分开募集的分级基金，B类份额单笔认购/申购金额不得低于（5）万元。 23、中国证监会在调查重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不