项目投资管理制度(试用版2).pdfVIP

意贤（上海）股权投资基金有限公司 投资管理制度 第一章 总则 第一条 为推动公司投资业务的健康发展,在保障投资资产安全前提下，提高工作效率， 规范投资操作流程，加强投后管理,明确相关部门职责,根据 《公司章程》及其他 有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度的制订依据是国家有关法律法规、 《公司章程》及公司相关内部管理规 范。 第三条 本制度适用于公司与投资管理相关的各部门及运用投资资产进行投资的全过程 。 第二章 投资管理相关机构职权 第四条 投资决策委员会 设立投资决策委员会，作为公司的投资决策机构及风险控制机构。投资决 策委员会委员共7人，由公司执行总裁、执行董事、投资管理部总经理、投资项 目部总经理、财务管理部总经理、法务部总经理组成。 投资决策委员会实行集体审批制，投资项目需由全体委员4/7 以上（含）表 决同意，且执行总裁、执行董事均投同意票方可通过。 投资决策委员的主要职责为： （1）对投资管理部上报的投资议案进行审批决策； （2 ）对通过审批的项目尽职调查结果进行审核； （3 ）对已实施投资项目的投后管理工作进行定期审查。 第1页共20页 第五条 投资管理部 投资管理部是具体实施投资业务的执行机构，主要职责包括： （1） 负责投资项目的搜集、筛选、可行性研究及立项工作； （2 ） 对于已立项的项目，定期（每月）或不定期提供项目简报； （3 ） 对于通过立项的拟投资项目，具体组织项目前期调查、商务谈判， 拟订投资议案向投资决策委员会申请审批； （4 ） 根据投资决策委员会的决策意见，修订或落实投资方案，签订正式 协议； （5 ） 组织相关部门对投资项目进行尽职调查工作； （6 ） 协调相关部门执行投后管理工作，并出具已投项目季报； （7 ） 投资期结束时，负责协调实施项目退出。 第三章 投资管理操作流程 第六条 项目开发阶段 本阶段的工作主要包括对投资项目的搜集、筛选及可行性研究等。 本阶段的工作由投资管理部项目主协调人（投资经理）负责。 对于拟立项的投资项目，投资经理需向投资管理部上报 《投资项目初步可 行性报告》。 第七条 项目立项阶段 本阶段的工作主要包括对拟立项投资项目的 《投资项目初步可行性报告》 进行评估，并上报总裁办备案，正式予以立项。 本阶段的工作由投资管理部总经理负责。 对于评估通过的拟投资项目，经投资管理部总经理签署书面意见，出具 《 投资项目立项书》,并上报总裁办备案。 第八条 投资方案设计阶段 本阶段的工作主要包括对已立项的投资项目具体组织项目前期尽职调查、 商务谈判，拟订 《投资项目可行性报告》及相关投资协议等。 第2页共20页 本阶段的工作由项目主协调人（投资经理）负责。 根据项目操作的需要，投资经理可组建项目团队（项目组）。项目组成员 经投资经理提名，报投资管理部确定。 如项目组需其他相关部门同事参与，经投资管理部向总裁办公室申请确定 。 财务管理部协助参与前期尽职调查，拟订 《投资项目可行性报告》的财 分析部分，并提供专业意见。 法务部协助参与前期尽职调查，拟订相关投资协议（草案），并对该协议 草案的法务性条款提供专业意见。 根据项目需要，基金管理部及项目管理部协助参与前期尽职调查。 第九条 基金方案设计阶段 本阶段的工作主要为根据投资方案，设计制定基金方案。 本阶段的工作由基金经理负责。 投资经理协助基金经理制定基金方案。 第十条 尽职调查阶段 本阶段的工作主要为根据正式的投资及相关协议，对投资项目的真实性及 合规性进行核实。 本阶段的工作由项目主协调人（投资经理）负责。 根据项目的实际需要，委派外部律师及