(ppp)与辽宁污水处理项目投资问题研究 - 地方财政研究.doc

辽宁财政科研基金项目 科研基金文库 PAGE \* MERGEFORMAT1 公私合作(PPP)与辽宁污水处理 项目投资问题研究 项目负责人：孙艳丽 所在单位：沈阳建筑大学 项目批准号：15B008 内容提要：PPP（Public-Private-Partnership），即公私合作模式，是公共基础设施中的一种项目融资模式。在其核心目的是在公共服务设施建设项目等领域引入社会资本，增强公共产品的供给能力，提高公共服务的质量和效率，充分发挥市场机制作用，实现公共利益最大化。随着对水污染的重视和国家以及省内鼓励社会投资的相关政策出台，全面系统研究公私合作(PPP)与辽宁污水处理项目投资问题，就理论意义而言，有利于完善公私合作(PPP)与辽宁污水处理项目投资问题的理论，丰富辽宁省在公共基础设施建设上的理念；从现实意义上看，有利于推动辽宁本省公共基础设施的快速发展，推进城市和城镇污水处理项目建设，试图解决我省在污水处理项目的建设过程中的资金不足等相关问题。本研究主要内容与观点概括为如下几个方面：(1)对污水处理项目所进行的PPP模式融资的必要性进行研究。(2)对公私合作（PPP）处理污水的可行性进行研究。(3)分析了政府在公私合作(PPP)与辽宁污水处理项目投资中的作用。(4)分析了公私合作(PPP)与辽宁污水处理项目投资存在的问题。(5)对公私合作(PPP)与辽宁污水处理项目投资的预警及风险控制进行了分析。(6)最后提出了PPP解决辽宁省地方污水处理项目投资自己短缺问题相关对策与建议。 我国传统的污水处理项目的建设多沿用了计划经济的模式，由政府相关部门负责污水处理厂的建设、资金的筹措以及运营。地方政府承担高额的建设费用外还需承担起运营费用。对于计划经济国家，抑或是市场经济的国家而言，公共事业的发展与建设都被认为是国家的首要任务和职责。应该以国家为主导进行相关设施的投资、建设以及运营工作。但是在实际的公共事业项目中，常常会出现财政支出远远不足的现象。随着我国城市化进程的加快，经济的发展以及人民生活水平的不断提升，人们对于基础设施建设和公共事业发展的需求不断的增长，国家财政支出已经不能满足目前公共事业基础设施建设的投资需要。对于经济制度的改革和发展，政府需要尝试新型的筹资手段以满足不断增长的基础设施的需求， 我国因为巨大的人口数量，在668个城市中有400多个存在供水压力。同时由于污染问题的产生以及污水处理工艺的发展缓慢，使我国面临严重的水资源文艺。 公私合作（PPP）模式为政府进行有效的投资建设提供了新型的手段和方法，但是如何进行有效的管控，需要不断的探索和总结。 第1章.PPP模式在污水处理行业的运作方式和流程 1.1 PPP模式下污水处理项目的主要参与主体和职责 污水处理PPP项目模式运作中，利益主体包括政府、社会资本、项目公司，金融机构、咨询公司、承包商及供应商等。 1.1.1政府 政府部门(政府或者政府授权的部门)通常是PPP项目的发起人，通过给予项目某些特许经营权和给予项目一定数额的从属性贷款或贷款担保作为项目建设、开发和融资安排的支持。政府需要对项目的可行性进行分析，并组织项目招标，对投标的私营企业进行综合权衡，确定最终的项目开发主体。如在污水处理项目中，政府部门确保项目公司在整个特许经营期内无偿使用污水处理厂场地范围内的土地，并且协助项目公司获得法律许可的与履行项目协议相关的税收和电价优惠等，给予了项目公司强有力的支持，为项目的成功打下了良好的基础。 1.1.2社会资本 代表政府的股权投资机构与社会资本合作成立公私合作（PPP）项目公司，投入股本形成公司权益资本。由于公私合作（PPP）项目的资金规模巨大、周期长的原因，政府部门往往在社会资本对的选择上比较慎重在选择社会资本的时候往往比较慎重，所以则需社会资本具有良好的信誉和雄厚的资金实力。私营企业作为项目的发起人，负责对项目成员的招募。投标前，各成员联合建立项目公司以合同形式确定各成员的出资比例及出资形式等方面的问题，并推选成员成立项目的领导小组对项目进行负责和项目的注册工作。参与公私合作（PPP）污水处理的企业一般都具有雄厚的实力。 1.1.3项目公司 项目公司是为PPP项目的建设以及运营而专门设立的公司，由政府和社会资本联合组成。项目公司是PPP项目的实施者，从政府或授权机构获得建设和经营项目的特许权，对项目从设计、投资、建设、运营及最后的移交等进行全过程的负责。PPP项目公司对整个项目的负责从正式注册成立后开始。项目特许期结束时，经营权或所有权转移时，PPP项目公司清算解散。在醒目运作的过程中，项目公司的责任主要包括：投标、开发、运营、移交、监管等