上海国际能源交易中心做市商管理细则（征求意见稿）.docxVIP

PAGE \* MERGEFORMAT- 7 - 附件 上海国际能源交易中心做市商 管理细则（征求意见稿） 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc522178615 第一章 总则 PAGEREF _Toc522178615 \h - 2 - HYPERLINK \l _Toc522178616 第二章 资格管理 PAGEREF _Toc522178616 \h - 2 - HYPERLINK \l _Toc522178617 第三章 做市业务 PAGEREF _Toc522178617 \h - 4 - HYPERLINK \l _Toc522178618 第四章 权利和义务 PAGEREF _Toc522178618 \h - 5 - HYPERLINK \l _Toc522178619 第五章 监督管理 PAGEREF _Toc522178619 \h - 6 - HYPERLINK \l _Toc522178620 第六章 附则 PAGEREF _Toc522178620 \h - 8 - 第一章 总则 第一条 为了规范上海国际能源交易中心（以下简称上期能源）做市商业务，增强期货交易流动性，促进市场功能发挥，根据《上海国际能源交易中心交易规则》，制定本细则。 第二条 做市商是指经上期能源认可，为指定品种的期货、期权合约提供双边报价等服务的法人或者非法人组织。 第三条 本细则适用于上期能源做市商业务及相关活动，上期能源、做市商及会员应当遵守本细则。 第二章 资格管理 第四条 上期能源可以在指定品种上引入做市商，并向市场公布。 第五条 上期能源按品种实行做市商资格管理。 申请做市商资格，应当具备下列条件： （一）净资产不低于人民币5000万元或等值外币； （二）具有专门机构和人员负责做市业务，做市人员应当熟悉相关法律法规和上期能源业务规则； （三）具有健全的做市业务实施方案、内部控制制度和风险管理制度； （四）最近三年无重大违法违规记录； （五）具备稳定、可靠的做市业务技术系统； （六）应当具有上期能源认可的交易、做市或者仿真交易做市的经历； （七）上期能源规定的其他条件。 第六条申请做市商资格，应当向上期能源提交以下书面材料： （一）经法定代表人或者有权签署人签署并加盖单位公章（如有）的做市商资格申请表； （二）加盖单位公章的营业执照复印件，或者经公证和依法认证的申请人合法成立的资料； （三）经审计的最近一期财务会计报告原件，或者加盖会计师事务所公章的最近一期财务会计报告复印件，或者经会计师事务所或审计师事务所有权签署人签署的最近一期财务会计报告复印件； （四）做市业务部门的岗位设置和职责规定，以及从事做市业务的负责人及相关人员的名单、履历； （五）做市业务实施方案、内部控制制度和风险管理制度； （六）最近三年无重大违法违规记录的承诺书； （七）做市业务技术系统情况的说明； （八）交易、做市或者仿真交易做市情况的说明； （九）上期能源要求提供的其他材料。 第七条 经上期能源批准后，申请人应当自收到上期能源通知之日起 10 个交易日内，与上期能源签订做市商协议（以下简称协议），协议签署后，取得相应品种做市商资格。 第八条 做市商有下列情形之一的，上期能源可以取消其在某一品种上的做市商资格： （一）做市商未完成约定报价义务； （二）不再满足本细则第五条规定的做市商资格条件； （三）上期能源认定或者协议约定的其他情形。 第九条 做市商有下列情形之一的，上期能源可以取消其在所有品种上的做市商资格： （一）存在重大违法违规行为； （二）被采取证券、期货市场禁止进入措施； （三）依法被收购、兼并、撤销、解散或者宣告破产； （四）向上期能源提交虚假材料； （五）上期能源认定或者协议约定的其他情形。 第十条 做市商放弃做市商资格，应当提前一个月向上期能源提出申请。 第十一条 做市商放弃或者被取消做市商资格的，自上期能源通知其失去资格之日起，其与上期能源签订的相关协议自动终止。 第三章 做市业务 第十二条 做市商应当使用专用的做市交易编码开展做市业务，不得使用该交易编码从事与做市业务无关的其他交易。 做市商变更做市交易编码，应当提前向上期能源提交变更申请。 第十三条 做市商变更做市交易编码或者失去某上市品种做市商资格后，原做市交易编码不得开仓或者不得在该上市品种开仓。做市商应当及时了结原做市交易编码下的相关持仓。 相关持仓了结后，若该做市交易编码下无其他做市品种，做市交易编码应当及时予以注销。 第十四条 做市商双边报价分为下列类型： （一）持续报价。在交易时间内，做市商按协议约定，主动提供的持续性双边报价； （二）回应报价。在交易时间内，做市商按协议约定，对收