2017年银行内控管理工作总结及2018年工作计划.docVIP

2017年银行内控管理工作总结及2018年工作计划 把内控工作作为一项重要的工作来抓，年末将至，下 面是为您整理的关于“”，希望对您有所帮助。更多精彩请 锁定工作总结栏目。 2017年银行内控管理工作总结 自2017年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分 重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作 来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对xx支 行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内 控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及 其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营 决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提 高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规 范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将 全行2017年内控管理情况报告： 一、内部控制管理的基本情况 支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市 场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部 室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、xx 支行、XX支行、XX分理处、XX分理处、XX分理处、XX分 理处、XX分理处、XX分理处、XXX分理处、X X分理处 个营业机构，另设XX、XX、XX、XX、XX、X x6个储蓄所。 到10月末全行员工XX人，其中长期合同工XX人，短期合 同工XX人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约， 前后台业务分离；在岗位配置上做到人员落实、职责明确； 在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度 执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障 上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。 总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职 责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。 二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成 绩，为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内 控管理工作上采取了以下措施 I、领导重视，组织落实，XX年以来，我行领导班子始 终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全 行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重 要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体 系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控 工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计X次，参加人 员X X人次，根据行长室要求制订了工作计划，完成了 XX 主任XXX、XX分理处主任XX任期内的责任审计;XX储畜所、 XX储蓄所、XX储蓄所、XX分理处业务审计工作;重要岗位 责任移交X个人次;支持分行审计处人员调用；对监管中发 现的问题进行延伸检查；建立了问题整改台账；督导了内控 评价自查自纠工作。 2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制 度、新办法。据统计，至IJ9月底共向支行本级转发内外部上 级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业 务性文件xx多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全 行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工 业务操作程序。 3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。 根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发 展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业 务性文件，新成立了 XXXXXX XXXXX、XXX X委员会,调整 了 XX 审查委员会、XXXX X 委员会、XXXXX 领导小组、XXXX 领导小组；出台了 XX年度经营目标考核办法、经营单位主 责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、XXX工作质 量考核办法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出 台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度 保障。 4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好 整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部 门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整 改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整 改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《XX通知书》，全 程监控各单位的整改情况;业务主管部门对上级行各种内外 部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并 根据《XX通知书》深入基层抓整改落实；问题存在单位重点 落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理 谁”原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确 难整改外，做到整改不留死角，不走过常 5、 自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。xx月, 支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照xx 银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行 了严肃处罚，共处罚XX人次，金额XX元。 6、 积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。 银行内控管理2 018年工作计划 我从事银行工作多年，服务过成百上千的客户，工作 中不断地提醒自己要工作认真，态