【模板】IPO项目法律尽职调查文件清单-锦天城.doc

[请填入目标公司名称] 法律尽职调查文件清单 上海市锦天城律师事务所 联系方式：[请填入律师姓名] [请填入联系方式] [请填入律师姓名] [请填入联系方式] [ ]年[ ]月[ ]日 法律尽职调查文件清单 致：[请填入目标公司名称] [请填入目标公司名称]（以下简称“[请填入目标公司简称]”或公司）拟[在中国境内首次公开发行股票并上市]，上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受[请填入委托方名称/姓名]委托，指派律师对[请填入目标公司简称]进行法律尽职调查。 以下是一份以[ ]年[ ]月[ ]日为基准日的法律尽职调查初步文件清单，藉以向贵司索取文件材料，供本所律师审阅。 一、填写和提供说明 请[请填入目标公司名称]作为填写主体并对填写内容的真实、完整、有效性负责； 本清单涉及的调查范围如无特别说明，包括[请填入目标公司简称]及其子公司、分公司（包括但不限于[请填入已知子公司、分公司名称]等），请贵司分别整理各公司的材料； 如有关问题或文件请求确实不适用或不存在，请在“不适用”栏中注明； 如未能提供适用栏目之文件，请在备注栏明确注明未能提供之理由； 贵司在提供下述材料时，应保证文件的真实、完整、有效性，并由贵司或者相关单位在文件上加盖公章以资证明； 下述文件如能按照各部分需要分别整理提供，将不胜感谢。如有重复，请提供一份即可，并对其余部分作出相应的援引说明； 在复印资料过程中，字迹务必清晰；除本所特别明示，需要提供的复印资料包括该资料的全部，即自首页至末页的全部内容，不应少印或漏印。 二、法律尽职调查文件清单 文件名称 已提供 (注明提供日期) 未提供 不适用 备注 1. 公司的基本文件 公司及其子公司、分公司自成立以来所有工商机关的档案资料复印件 需加盖工商档案查询章 公司自然人股东身份证件复印件，法人股东营业执照、现行有效章程、最近一期审计报告复印件 公司及其子公司、分公司现时有效之《营业执照》正、副本 公司及其子公司、分公司现时有效之《组织机构代码证》正、副本 公司及其子公司、分公司现时有效之《税务登记证》正、副本（包括国税、地税） 国地税合一的，提供国地税部门共同颁发的税务登记证即可 统计主管部门颁发的《统计登记证》 外汇主管部门颁发的《外汇登记证》、《外债登记证》 公司股东（出资人）关于设立公司的文件，包括但不限于股东协议或出资协议等 公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录等（如有） 2. 公司的业务 从事主营业务需要的资质证书、资格证书、许可证等 公司所属行业介绍 主要业务的总体流程图 主要产品或服务的用途及特点介绍 与公司业务有关的全部奖项、荣誉证书 3. 关联交易与同业竞争 关联方情况说明（其应包括但不限于关联关系结构图、关联方名称、关联关系的基础、关联交易情况） 关联法人之营业执照正、副本，最新章程、最近一次验资报告、审计报告 关联自然人的身份证件复印件 近三年的所有关联交易资料（包括合同、财务往来凭证及清单） 关联交易指以合同或非合同形式表现出来的任何与关联人之间发生的现金、资产或者债权债务的转移。包括但不限于：购销合同、购买或销售除商品以外的其他资产、提供或者接受劳务、代理、租赁、提供资金（包括以现金或实物形式）、担保、管理方面的合同、研究与开发项目的转移、许可协议、赠与、债务重组、非货币性交易、关联双方共同投资。 近三年的所有关联交易履行情况说明 公司股东是否正在或即将经营与公司业务构成竞争的业务，请提供详细说明 4. 公司资产 固定资产清单 就公司所拥有的并对其业务具有重要性的任何设备、机械或仪器、车辆或其它运输工具，请提供有关产权证明文件（如产权证照、买卖合同、货款支付凭证、机动车行驶证等） 5. 知识产权 公司已获得的所有专利权、著作权、商标权、专有技术等知识产权的清单、权利证书 公司已申请的所有境内外专利的《受理通知书》（包括发明、实用新型、外观设计） 公司拥有的核心技术秘密清单 公司拥有的域名许可/备案证书 所有知识产权证明文件年费缴付收据副本 所有知识产权转让或使用许可合同 品牌或其它知识产权使用协议 任何与知识产权或专门技术有关的诉讼、仲裁或行政处罚等 生产经营所需但尚未登记到公司名下的知识产权材料 有关知识产权的其它文件 6. 房地产（拥有物业文件，每项物业各提供一套文件） 公司拥有的全部物业清单，及公司占用或使用他人物业的情况说明 公司拥有的所有土地使用权和房屋所有权的《房地产权证》 土地（房产）他项权利证明 需赴国土、房管等主管部门调查核实。 公司合法取得上述房地产的所有文件，包括但不限于政府批复文件、土地使用权出让合同或转让合同、房屋买卖合同、租赁合同、土地款或购房款