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中海合鑫灵活配置混合型证券投资基金二 次清算报告 基金管理人：中海基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 清算报告出具日：2018 年11 月02 日 清算报告公告日：2018 年11 月21 日 一、 重要提示 中海合鑫灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简 称 “中国证监会”）2015 年1 月4 日证监许可[2015]6 号文准予募集注册，自2015 年2 月11 日起基金合 同生效，基金管理人为中海基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”），基金托管人为招商银行股份 有限公司（以下简称 “基金托管人”）。 根据 《中海合鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）的有关约定，当 基金合同生效3 年后，本基金连续60 个工作日基金资产净值低于人民币5000 万元时，基金合同自动终止， 而无需经基金份额持有人大会审议。截至2018 年5 月17 日日终，在基金合同生效满三年后，本基金基金 资产净值已连续60 个工作日低于人民币5000 万元，触发上述基金合同终止情形。基金管理人已就该事项 于2018 年5 月11 日和2018 年5 月18 日在《中国证券报》、 《上海证券报》、 《证券时报》及基金管理 人网站分别刊登了 《中海基金管理有限公司关于中海合鑫灵活配置混合型证券投资基金可能触发基金合同 终止情形的提示性公告》和 《中海基金管理有限公司关于中海合鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同 终止及基金财产清算的公告》。 基金管理人、基金托管人、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所于 2018 年6 月5 日成立基金财产清算小组，履行基金财产清算程序，并由安永华明会计师事务所（特殊普 通合伙）对本基金进行清算审计，上海市通力律师事务所对清算事宜出具法律意见。 二、 基金概况 基金名称 中海合鑫灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 中海合鑫混合 基金主代码 001005 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015 年2 月11 日 基金管理人名称 中海基金管理有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司 三、 基金运作情况 本基金经中国证监会2015 年1 月4 日证监许可[2015]6 号文准予募集注册，由基金管理人依照法律法 规、基金合同等规定于2015 年1 月26 日至2015 年2 月6 日期间向社会公开募集。本基金基金合同于 2015 年2 月11 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总数为684,119,263.95 份（含募集期间利息结转 的份额）。本基金自成立（2015 年2 月11 日）至2018 年6 月4 日期间，按基金合同约定正常运作。 根据基金合同的有关约定，当基金合同生效3 年后，本基金连续60 个工作日基金资产净值低于人民 币5000 万元时，基金合同自动终止，而无需经基金份额持有人大会审议。为降低对于现有及潜在基金份 额持有人的影响，本基金于2018 年5 月7 日起暂停申购（含转换转入及定期定额投资）业务，但正常开 放赎回业务。截至2018 年5 月17 日日终，在基金合同生效满三年后，本基金基金资产净值已连续60 个 工作日低于人民币5000 万元，触发上述基金合同终止情形，本基金自2018 年6 月5 日起进入基金财产清 算程序。由于本基金持有的流通受限股票无法确定变现时间，本基金将进行两次清算： 第一次清算期间为2018 年6 月5 日至2018 年8 月10 日。 本次清算为第二次清算，清算期间为2018 年8 月11 日至2018 年10 月15 日。 四、 财务会计报告 （一）2018 年06 月04 日（基金最后运作日）资产负债表（经审计） (除特别注明外，金额单位为人民币元) 最后运作日 2018 年6 月4 日 资 产： 银行存款 10,223,651.87 结算备付金 185,780.18 存出保证金 44,189.65 交易性金融资产 401,280.00 其中：股票投资 401,280.00 应收利息 14,618.32 资产总计 10,869,520.02 负 债： 应付赎回款 2,155,109.55 应付赎回费 460.49 应付管理人报酬 39,978.40 应付托管费 6,663.04 应付交易费用 76,421.88 其