CO-822-地01 内部审核控制程序.docVIP

金成电子有限公司 JINCHENG ELECTRONICS CO LTD 文件编号：COP-822-01 制定部门：品保部 文件名称：内部审核控制程序 日期：201 第 PAGE 9页 共 NUMPAGES 9页 （受控文件，未经批准，严禁私自影印） （受控文件，未经批准，严禁私自影印） 内部审核控制程序 管理体系二阶文件 文件编号： COP-822-01 版 次： 00　　　 制定日期： 201 制定部门： 　品保部　　 核准 审核 作成 刘艺 归属部门：□　生管部　　　　　 □ 物控部 □ 财务部 □　生产部　　　 □　品保部 　□　人力资源部　　 □　生技部 　　　　 　 文 件 制 \ 修 订 记 录 页次 章节 修订内容 版次 修订日期 执行日期 修订人 新版发行 00 201 刘艺 1.目的 通过对公司管理体系的内部审核，确保本公司管理体系符合ISO9001:2008、QC080000:2005、ISO14001:2004、GB/T28001-2001标准的要求，保证管理体系的有效性、适宜性和充分性，以满足实现管理方针和管理目标的需要，不断提高本公司的质量、有害物质管理、环境管理、职业健康安全管理水平。 2.适用范围 本程序适用于公司的各个管理体系的内部审核。 3.名词定义 3.1 内审：客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织满足对其设定的管理体系审核准则的程度所进 行的系统的、独立的并形成文件的过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。 3.2不符合：因没有按照体系要求运行而发生的对管理体系造成缺陷的事项。 4.职责权限 4.1管理者代表： A.负责审批年度内审计划，并协调、配备内审中的必要的资源。 B.决定不定期审核时机。 C.决定对不同部门、岗位的审核频次。 D.需进行不定期审核时，决定审核项目和审核部门。 E.对审核发现问题具有最终仲裁的职责。 F.负责内审报告的核准，并向总经理报告审核结果。 4.2品保部： A.负责制定年度内审计划和QMS审核实施计划。 B.负责决定QMS审核组长和组员。 4.3人力资源部： A.负责制定EHS审核实施计划。 B.负责决定EHS审核组长和组员。 4.4审核组长： A.按照审核计划组织开展审核工作。 B.负责内部审核首次和末次会议的召开。 C.对审核过程进行控制和协调。 D.负责编制或指导审核员编制内审报告。 E.负责不符合报告等记录的审核。 4.5审核员： A.依照审核组长分配的任务，编制检查表，完成指定的审核工作。 B.报告审核结果，对审核不符合项开具不符合项报告。 C.负责不符合项纠正措施的追踪、验证、关闭。 4.6受审核方： A.配合审核组完成审核工作。 B.针对不符合项拟定并实施相应的纠正措施。 4.7文控中心：负责内审相关记录资料的归档保存。 5.程序内容 5.1内部审核小组的要求 5.1.1内审是由总经理或受总经理任命的管理者代表责令实施。 5.1.2由管理者代表指派，品保部或人力资源部组织建立审核小组，设立组长1名，组员多名（至少有2名组员）。并且审核组成员人数必须是单数，不可以是双数（审核组至少是3人）。 5.1.3 品保部负责QMS审核小组的建立，人力资源部负责EHS审核小组的建立。 5.1.4 审核人员参加内审时，不得参与本部门之审核及与其日常工作有业务接触的部门 5.2审核组长的资格要求 5.2.1参加外部团体举行的管理体系内审员培训并取得证书者。 5.2.2在本公司有1次以上（包括1次）内部审核经验者。 5.3内审员的资格要求 5.3.1接受过 5.3.2在本公司工作 5.4内部审核方式与范围 5.4. 5.4.2 5.4.3 5.4.4 特殊情况下，可临时增加内部审核频次（即：不定期审核） 5.4.5 当有5.4.4的情况发生时，由品保部或人力资源部制定《审核实施计划》， 5.4.6 审核范围覆盖ISO9001:2008、QC080000:2005、ISO14001:2004、GB/T28001-2001标准中的所有要素及公司所有部门（QMS内审可排除财务部） 5.5内部审核的策划 5.5.1 品保部依据公司的运行情况在每年的年初制定出《年度内审计划 5.5.2