河北工大科雅能源科技股份有限公司董事会秘书工作细则.PDF

河北工大科雅能源科技股份有限公司 公告编号：2017-047 证券代码：836391 证券简称：工大科雅 主办券商：财达证券 河北工大科雅能源科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 本细则依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 等有关法律、法规、规范性文件及《河北工大科雅能源科技股份有限公司章程》 （以下简称“公司章程”）的规定而制定。 第二条 河北工大科雅能源科技股份有限公司 （以下简称“公司”）设董事 会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负责。 董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司 负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品德； （二）具备履行职责所必需的财务、管理或法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）全国中小企业股份转让系统有限责任公司 （以下简称“全国股转公 司”）规定的其他条件。 第四条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）公司现任监事； （二） 《公司法》第一百四十六条规定的任何一种情形； （三）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的； （四）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； （五）最近三年收到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； 1 河北工大科雅能源科技股份有限公司 公告编号：2017-047 （六）一年内曾因公司信息披露违规等问题被证券监管部门采取两次以 上行 政监管措施或三次以上通报批评的； （七）其他被全国股转公司或证券交易所认定不适合担任公司董事、监 事、高级管理人员的； 第五条 董事会秘书原则上由专人担任，公司董事或除公司总经理外的其 他高级管理人员亦可兼任公司董事会秘书。公司聘请的会计师事务所的会计师不 得兼任公司董事会秘书。 第三章 董事会秘书的职责 第六条 董事会秘书的主要职责是： （一）依法准备和及时递交国家有关部门要求的董事会和股东大会出具 的报告和文件； （二）协助筹备董事会会议和股东大会，负责会议的记录工作，并负责保 管会议文件和记录； （三）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信 息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定； （四）负责公司信息披露的保密工作，组织制定保密制度工作和内幕信息 知情人报备工作，在发生内幕信息泄露时，及时向主办券商和全国股转公司报告 并公告； （五）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监 管机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通； （六）为董事会决策提供意见或建议，协助董事会在行使职权时切实遵守 国家法律、法规、公司章程有关规定，在董事会作出违反有关规定的决议时，应 及时提出异议； （七）负责管理和保存公司股东名册资料，保管董事会印章，确保符合资 格的投资人及时得到公司披露的资料； （八） 负责公司咨询服务，协调处理公司与股东之间的相关事务和股东日 常接待及信访工作； （九）负责组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、部门规章 2 河北工大科雅能源科技股份有限公司 公告编号：2017-047 和全国股转系统业务规则的培训；