海通期货股份有限公司经纪业务投资者适当性管理办法实施细.PDFVIP

海通期货股份有限公司 经纪业务投资者适当性管理办法实施细则(试行) 第一章 总则 第一条 为指导、规范海通期货股份有限公司（以下简称公司）所属业务单位（含 海通证券 IB 营业部）有效落实适当性管理要求，维护投资者合法权益，经纪业务运营 中心根据《海通期货股份有限公司投资者适当性管理办法》、《海通期货股份有限公司开 户管理办法》及公司相关内控制度，制定本实施细则。 第二条 公司经纪业务运营中心为经纪业务适当性管理部门，负责公司经纪业务适 当性管理要求的具体落实。 第三条 本细则所指的经纪业务包括但不限于商品期货开户、金融期货开户、原油 期货开户、股票期权开户、开通商品期权权限、休眠账户激活等。 第四条 公司所属业务单位（含海通证券IB 营业部）（以下简称业务单位）向投资 者提供经纪业务服务（以下简称业务）时务必严格按照本细则执行。 第五条 业务单位在经营中，应全面了解投资者情况，科学有效评估，充分揭示风 险，基于投资者不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确 的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售、提供给适合的投资者。 第六条 参加公司经纪业务运营中心组织的业务培训并通过知识及技能测试的业务 单位开户人员,可参与适当性的分类评估、投资者与产品服务的匹配、适当性回访。 第七条 销售人员不得参与投资者的分类评估、投资者与产品或服务的匹配及适当 性回访。 第二章 适当性相关人员职责 第八条 各业务单位开户人员的主要职责包括但不限于： （一）负责核对投资者身份信息，指导投资者签署适当性相关材料，并根据所提供 的相关证明材料进行审核； （二）根据投资者提供的材料，进行投资者分类，评定投资者风险承受能力等级、 审核投资者风险承受能力与产品服务的匹配结果； （三）负责向普通投资者告知适当性匹配意见、揭示购买产品和接受相关服务存在 的风险等相关事宜，并做好留痕； （四）负责适当性管理系统提交投资者适当性材料； （五）负责投资者适当性纸质资料和电子文本的建档和保管，做好相关开户资料保 密工作，并向经纪业务运营中心实时传递工作； （六）负责配合经纪业务运营中心做好适当性回访工作； （七）负责配合经纪业务运营中心做好投资者适当性持续管理； （八）公司规定的其他适当性管理职责。 第九条 公司经纪业务运营中心主要职责包括但不限于： （一）负责业务单位适当性培训工作，知识及技能测试； （二）负责对业务单位提交的投资者适当性资料、投资者风险承受能力等级和适 当性匹配结果、录音录像文件的完整性和合规性进行复核，复核通过后为客户开通相关 业务权限。 （三）负责投资者适当性回访工作，组织业务单位做好后续适当性回访； （四）负责所有投资者适当性纸质资料和电子文本的建档和保管事宜，做好相关开 户资料保密工作； （五）负责投资者适当性投诉受理； （六）负责投资者适当性持续跟踪和管理； （七）公司规定的其他适当性管理职责。 第三章 了解投资者 第十条 业务单位开户人员在为投资者办理业务前，应遵循“把适合的产品销售给 适当的投资者”为前提，通过收集投资者资料，现场或非现场方式与投资者沟通，了解 投资者的业务需求，为其开展适当性评估工作。业务单位开户人员在核对投资者身份信 息后，指导投资者填写《海通期货投资者基本信息表》（附件一）《海通期货投资者风险 承受能力评估调查问卷》（附件四）。 第十一条 业务单位开户人员根据投资者身份证明文件，对《海通期货投资者基 本信息表》、《海通期货投资者风险承受能力评估调查问卷》进行审核，审核通过后在适 当性管理系统提交投资者基本资料和调查问卷；经纪业务运营中心账户管理岗对提交的 投资者基本资料和调查问卷进行复核，复核通过后由适当性管理系统保存投资者信息资 料。 第十二条 投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。 投资者不按照要求提供相关信息的，业务单位开户人员应当拒绝投资者的相应业务申请。 第四章 投资者分类 第十三条 业务单位开户人