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资产管理业务操作手册 (2016版 第三版) 2016年2月 TOC \o 1-2 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc423678651 一、 资产管理业务流程图 PAGEREF _Toc423678651 \h 3 HYPERLINK \l _Toc423678652 二、 资管产品概述 PAGEREF _Toc423678652 \h 7 HYPERLINK \l _Toc423678653 (一) 资管产品投资范围 PAGEREF _Toc423678653 \h 7 HYPERLINK \l _Toc423678654 (二) 公司资管产品类别 PAGEREF _Toc423678654 \h 8 HYPERLINK \l _Toc423678655 (三) 资产管理计划托管要求 PAGEREF _Toc423678655 \h 8 HYPERLINK \l _Toc423678656 (四) 公司产品序列说明 PAGEREF _Toc423678656 \h 9 HYPERLINK \l _Toc423678657 三、 资管产品评审 PAGEREF _Toc423678657 \h 10 HYPERLINK \l _Toc423678658 四、 第三方投资顾问准入 PAGEREF _Toc423678658 \h 11 HYPERLINK \l _Toc423678659 五、 资管业务银行资金对接、产品推介 PAGEREF _Toc423678659 \h 12 HYPERLINK \l _Toc423678660 (一) 资管业务银行资金对接流程 PAGEREF _Toc423678660 \h 12 HYPERLINK \l _Toc423678661 (二) 资管产品推介安排 PAGEREF _Toc423678661 \h 13 HYPERLINK \l _Toc423678662 六、 资产管理产品开户 PAGEREF _Toc423678662 \h 14 HYPERLINK \l _Toc423678663 (一) 资管产品开户流程图 PAGEREF _Toc423678663 \h 14 HYPERLINK \l _Toc423678664 (二) 资管开户常见问题汇总 PAGEREF _Toc423678664 \h 14 HYPERLINK \l _Toc423678665 (三) 资管产品开户宝 PAGEREF _Toc423678665 \h 16 HYPERLINK \l _Toc423678666 七、 产品运作安排 PAGEREF _Toc423678666 \h 18 HYPERLINK \l _Toc423678667 八、 资管法律法规 PAGEREF _Toc423678667 \h 20 HYPERLINK \l _Toc423678668 (一) 期货资产管理业务法律法规、监管政策的变化 PAGEREF _Toc423678668 \h 20 HYPERLINK \l _Toc423678669 (二) 证券、基金、期货资产管理计划对照表 PAGEREF _Toc423678669 \h 21 资产管理业务流程图 资管部产品经理为资管产品的推进牵头负责人。 序号 业务环节 时间 流转程序 依据 备注 1 外部投顾准入 2个工作日（自资管部向业务单位反馈资料齐备起） 资管部(联系人：产品经5058604950586248)初审业务单位提交准入材料的完整性,并由分管领导签字→合规与风险管理总部（联系人：葛纯合规性审查→首席风险官签字后准入 《聘请第三方担任期货资产管理计划投资顾问准入与退出工作试行办法》（详见【OA公司门户公司发文】） 产品经理分工可参见【OA资管部部门通知《资产管理业务总部-产品经理联络表》】 另外《投顾准入》流程已经完成了OA的设计，待技术中心测试完成后正式使用 2 外部第三方销售机构准入 2个工作日（自资管部向业务单位反馈材料齐备起） 资管部（联系人：产品经理5058604950586248)初审业务单位提交准入材料的完整性,并由分管领导签字→合规与风险管理总部（联系人：葛纯合规性审查→首席风险官签字后准入 《申银万国期货有限公司关于第三方销售机构引入指引》（详见【OA公司门户公司发文】） 产品经理分工可参见【OA资管部部门通知《资产管理业务总部-产品经理联络表》】 另外《投顾准入》流程已经完成了OA的设计，待技术中心测试完成后正式使用